ERP已成為我國(guó)企業(yè)管理信息化建設(shè)的代名詞，絕大部分企業(yè)采用的實(shí)施方案是“成熟套裝軟件+個(gè)性化定制開發(fā)”的模式。ERP作為先進(jìn)的集成化管理應(yīng)用軟件，具有投資大、技術(shù)含量高、實(shí)施難度大、涉及面廣的特點(diǎn)，從近20年我國(guó)企業(yè)ERP系統(tǒng)實(shí)施來(lái)看。全面實(shí)施成功的僅占10％-20％，這充分說(shuō)明ERP系統(tǒng)實(shí)施存在巨大風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)現(xiàn)有的ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理體系很不完善，ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐僅僅處于起步和摸索階段，關(guān)于ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)建立及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究的文獻(xiàn)通常只講述了指標(biāo)建立原則，缺乏科學(xué)的建立依據(jù)，存在指標(biāo)設(shè)立主觀性強(qiáng)的特點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的前期工作，同時(shí)也是最關(guān)鍵的一步，所以，開展ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程、識(shí)別方法研究具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。本文借鑒復(fù)雜系統(tǒng)理論與方法，將層次全息建模法、魚刺圖分析法、CMMI應(yīng)用到ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究當(dāng)中，研究風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別過(guò)程，構(gòu)建ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)矩陣模型，完善ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理與控制基礎(chǔ)理論，為企業(yè)ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理提供實(shí)踐指導(dǎo)。

1 典型風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別思想與方法

    與ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理研究相關(guān)的主要是軟件開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理研究。Boehm依據(jù)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、專家經(jīng)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，提出10項(xiàng)管理信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)源清單，并依照此風(fēng)險(xiǎn)源清單，列出可能出現(xiàn)的若干項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)因素；Marvin提出了基于分類的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的思想，他認(rèn)為軟件開發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是在不斷改變的，而風(fēng)險(xiǎn)清單是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的靜態(tài)描述，因此，傳統(tǒng)的方法不足以真實(shí)地反映風(fēng)險(xiǎn)的狀況，他按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源構(gòu)造了一棵分類樹，共分3層，頂層分為“產(chǎn)品工程”、“開發(fā)環(huán)境”和“方案約束”3個(gè)結(jié)點(diǎn)，并輔以配套的詳細(xì)問(wèn)卷調(diào)查表，軟件開發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程就成為修剪和量化這棵分類樹的過(guò)程，該思想提高了辨識(shí)的靈活性，弱化了辨識(shí)的結(jié)構(gòu)性。Haimes將HHM理論應(yīng)用到軟件開發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析當(dāng)中，他將復(fù)雜軟件開發(fā)項(xiàng)目分解為部件、子系統(tǒng)等層次，從時(shí)間維、工具維、方法維、人力資源維等角度來(lái)綜合分析軟件開發(fā)項(xiàng)目。

    國(guó)外關(guān)于軟件開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所采用的工具還有決策樹、階段風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)檔案表、分類結(jié)構(gòu)、條件-轉(zhuǎn)換-后果圖等。國(guó)外已將IT軟件開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法應(yīng)用到ERP系統(tǒng)實(shí)施中，取得了一定的研究成果，但我國(guó)ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)理論管理研究尚處于起步階段，風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐處于探索當(dāng)中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程及方法研究有待進(jìn)一步深入。

2 ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程與方法

    ERP系統(tǒng)實(shí)施屬于IT項(xiàng)目，但它有別于軟件開發(fā)，重在實(shí)施過(guò)程和應(yīng)用，而且ERP系統(tǒng)是復(fù)雜的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)，涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)層面。對(duì)于制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)。它實(shí)施周期長(zhǎng)、難度大、投資大，如果實(shí)施失敗影響巨大。因此需要更加全面、有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程和方法。

    2.1 ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程
   
    ERP是一套軟件系統(tǒng)、管理系統(tǒng)。也是一套先進(jìn)的管理思想，其固有的復(fù)雜性和不確定性決定了ERP系統(tǒng)實(shí)施必將引起各種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型建立包括風(fēng)險(xiǎn)借鑒、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)矩陣建立3個(gè)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)借鑒是借鑒軟件供應(yīng)商、咨詢公司、監(jiān)理公司、同行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)ERP系統(tǒng)實(shí)施總結(jié)出的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，建立初步風(fēng)險(xiǎn)列表；風(fēng)險(xiǎn)分析是在初步風(fēng)險(xiǎn)列表的基礎(chǔ)上。根據(jù)企業(yè)ERP系統(tǒng)實(shí)施目標(biāo)、實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施流程、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、時(shí)間要求、資金要求、人才要求、項(xiàng)目管理要求及企業(yè)其它自身特點(diǎn)。運(yùn)用層次全息模型描述復(fù)雜的ERP系統(tǒng)實(shí)施工程。采用魚刺圖法剖析ERP系統(tǒng)實(shí)施中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素；風(fēng)險(xiǎn)矩陣建立是在借鑒CMMI里程碑思想確定分類依據(jù)后。采用二維表格方式進(jìn)行分類和歸納的過(guò)程。

    2.2 層次全息建摸法

    全息技術(shù)來(lái)源于照相技術(shù)，用于從多維角度全面展現(xiàn)照片。層次全息建模(Hierarchical Holographic Modeling，HHM)是建立在大規(guī)模的復(fù)雜系統(tǒng)基礎(chǔ)上。是復(fù)雜系統(tǒng)理論的一部分。HHM用于將復(fù)雜系統(tǒng)描繪成多層次、分級(jí)的決策過(guò)程，采用分級(jí)重疊協(xié)調(diào)和分級(jí)多目標(biāo)最優(yōu)化相結(jié)合，將復(fù)雜系統(tǒng)的建模范圍從單個(gè)平面模型擴(kuò)展到多方面的全息模型，目的在于從眾多方面、視角和維度展現(xiàn)復(fù)雜系統(tǒng)的內(nèi)容和不同特征。

    2.3 魚刺圖分析法

    魚刺圖(Fish Bone Fig，F(xiàn)BF)由日本東京大學(xué)石川馨教授于1953年提出，最早使用于工業(yè)生產(chǎn)中影響產(chǎn)品質(zhì)量因素分析。由于其形狀像魚刺，所以稱為魚刺圖，也叫石川圖、因果圖、特性要因圖、樹枝圖。后被移植應(yīng)用到生產(chǎn)、管理、經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)等眾多領(lǐng)域，成為一種重要的分析方法。魚刺圖的一般繪制過(guò)程分成調(diào)查、定題、分析原因和繪圖4個(gè)過(guò)程

    2.4 能力成熟度模型集成

    能力成熟度模型集成(Capability Maturity Model Integration，CMMI)由美國(guó)軟件工程研究所研究制定，是衡量軟件公司軟件開發(fā)管理水平的重要參考因素，目的就是加強(qiáng)軟件開發(fā)項(xiàng)目過(guò)程管理，降低風(fēng)險(xiǎn)，提高成功率，并已成為全世界軟件開發(fā)過(guò)程改進(jìn)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。CMMI中定義關(guān)鍵過(guò)程活動(dòng)，制定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，建立里程碑慨念。在項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)間點(diǎn)召開里程碑會(huì)議，檢查關(guān)鍵活動(dòng)，明確開發(fā)工作完成狀態(tài)，達(dá)到提高軟件開發(fā)成功率的目的。

3 ERP系統(tǒng)實(shí)施屢次全息模型構(gòu)建

    ERP系統(tǒng)實(shí)施投資大，涉及管理思想變革、業(yè)務(wù)流程重組、數(shù)據(jù)集成、資金預(yù)算、員工績(jī)效、計(jì)算機(jī)硬件、軟件等眾多企業(yè)資源，還涉及到ERP軟件供應(yīng)商、咨詢公司、監(jiān)理公司等外部資源，屬于典型的復(fù)雜系統(tǒng)工程。下文采用HHM法從5個(gè)不同子域來(lái)刻畫復(fù)雜的ERP系統(tǒng)實(shí)施工程所包含的內(nèi)容和資源，如圖1所示。
 

圖1 ERP系統(tǒng)實(shí)施層次全息模型

    實(shí)施流程子域包括立項(xiàng)、實(shí)施、運(yùn)行改進(jìn)三個(gè)階段，三階段劃分法與傳統(tǒng)軟件工程中的五階段法存在一定差異，它更貼近于企業(yè)ERP系統(tǒng)實(shí)施實(shí)際情況。其中立項(xiàng)階段主要包括企業(yè)內(nèi)部調(diào)查、信息化目標(biāo)確定、廠商選擇、規(guī)劃與決策；實(shí)施階段主要包括企業(yè)建模、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理；運(yùn)行改進(jìn)階段主要包括系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)與后期改進(jìn)。系統(tǒng)資源子域從企業(yè)內(nèi)部資源和外部資源來(lái)描述ERP系統(tǒng)實(shí)施。ERP實(shí)施涉及信息資源范圍廣、內(nèi)容繁雜，不容易把握，但它又是影響ERP系統(tǒng)實(shí)施成功實(shí)施的重要因素。功能模塊子域主要從ERP子系統(tǒng)角度來(lái)進(jìn)行分析，不同子系統(tǒng)實(shí)施難易程度不同。人力資源子域從所涉及的不同人員類型來(lái)分析ERP系統(tǒng)實(shí)施，ERP系統(tǒng)實(shí)施不僅涉及企業(yè)內(nèi)部相關(guān)人員，還需要來(lái)自不同公司的實(shí)施顧問(wèn)、咨詢顧問(wèn)的鼎力支持，還需要評(píng)審專家的客觀評(píng)價(jià)和指導(dǎo)。項(xiàng)目管理子域從項(xiàng)目的角度進(jìn)行分析。需要加強(qiáng)對(duì)ERP系統(tǒng)實(shí)施的質(zhì)量、文檔、進(jìn)度、溝通、培訓(xùn)等內(nèi)容的管理。

4 ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)因素魚刺圖建立

    層次全息模型是分析復(fù)雜的ERP系統(tǒng)實(shí)施工程的有力武器，但由于角度多、層次多，內(nèi)容異常復(fù)雜，而且存在交叉關(guān)系，由此來(lái)透徹梳理ERP系統(tǒng)實(shí)施層次全息模型各子域中可能存在的多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素，得到可操作性強(qiáng)、結(jié)構(gòu)合理的風(fēng)險(xiǎn)因素集十分困難，論文創(chuàng)新性的采用分級(jí)魚刺圖分析法，像剝竹筍一樣對(duì)其進(jìn)行剖析，構(gòu)建龐大的多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素魚刺圖，但受篇幅限制，僅以ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施流程風(fēng)險(xiǎn)、廠商選擇風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)層次為例，構(gòu)建三級(jí)魚刺圖來(lái)剖析可能的風(fēng)險(xiǎn)因素，其他子域的風(fēng)險(xiǎn)因素的剖析過(guò)程依此類推。
 

圖2 ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析魚刺圖

    圖2展示了ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)可從實(shí)施流程風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)資源風(fēng)險(xiǎn)、功能模塊風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)及項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)方面進(jìn)行分析。圖3展示了實(shí)施流程風(fēng)險(xiǎn)可以從立項(xiàng)、實(shí)施、運(yùn)行改進(jìn)三個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)來(lái)分析，三個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)又細(xì)分為21項(xiàng)下級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素。圖4展示了廠商選擇風(fēng)險(xiǎn)包括ERP廠商選擇風(fēng)險(xiǎn)、硬件廠商選擇風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)理公司選擇風(fēng)險(xiǎn)和咨詢公司選擇風(fēng)險(xiǎn)4方面，其中ERP廠商選擇風(fēng)險(xiǎn)又細(xì)分為軟件質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商實(shí)力風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商咨詢服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)4方面，而這4個(gè)方面又通過(guò)24項(xiàng)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)。實(shí)踐證明，采用魚刺圖法，分級(jí)剖析ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)非�？尚校瑢哟吻逦�，推導(dǎo)過(guò)程合理，為后期的風(fēng)險(xiǎn)矩陣建立、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)決策及風(fēng)險(xiǎn)控制打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

5 基于CMMI思想的ERP系統(tǒng)實(shí)施里程碑設(shè)立

    ERP系統(tǒng)實(shí)施不同于ERP軟件的開發(fā)，但為加強(qiáng)ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，提高實(shí)施成功率，可借鑒CMMI思想，建立ERP系統(tǒng)實(shí)施的里程碑，明確關(guān)鍵活動(dòng)。一方面為ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸類提供依據(jù)，同時(shí)在里程碑檢查點(diǎn)上分析當(dāng)前狀態(tài)、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定相應(yīng)措施，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。經(jīng)過(guò)與ERP軟件供應(yīng)商、咨詢公司及已實(shí)施ERP的企業(yè)的眾多專家訪談，確定立項(xiàng)階段、ERP軟件選型、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)整理、系統(tǒng)切換、運(yùn)行與維護(hù)六個(gè)里程碑，它們分別屬于立項(xiàng)、實(shí)施和運(yùn)行改進(jìn)三個(gè)實(shí)施階段。確定組織與計(jì)劃、系統(tǒng)調(diào)查、廠商選擇、ERP實(shí)施培訓(xùn)、企業(yè)建模與管理變革、項(xiàng)目管理、實(shí)施環(huán)境分析及人力資源管理七項(xiàng)關(guān)鍵活動(dòng)。
 

圖3 實(shí)施流程風(fēng)險(xiǎn)分析魚刺圖

圖4 廠商選擇風(fēng)險(xiǎn)分析魚刺圖

6 ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)矩陣建立

    風(fēng)險(xiǎn)矩陣是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)模型的主要體現(xiàn)方式。風(fēng)險(xiǎn)矩陣是在層次全息模型、魚刺圖、CMMI的基礎(chǔ)上。對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素下的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分類和歸納的工具。通過(guò)前面分析可知，復(fù)雜的ERP系統(tǒng)實(shí)施工程包含的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，如果只是將其做簡(jiǎn)單的羅列意義將不是很大，而且風(fēng)險(xiǎn)本身就是一個(gè)難以把握和比較含糊的概念，因此采用科學(xué)的方法對(duì)其進(jìn)行分類和歸納，對(duì)后期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、管理和控制顯得非常必要。具體分類結(jié)果如表1所示。

表1 ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)矩陣

橫軸以ERP系統(tǒng)實(shí)施里程碑為主線，將其融入立項(xiàng)、實(shí)施、運(yùn)行改進(jìn)三個(gè)階段當(dāng)中，每一列代表了一個(gè)實(shí)施階段中可能出現(xiàn)的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，為加強(qiáng)實(shí)施流程風(fēng)險(xiǎn)管理提供清晰的概念。縱軸以ERP系統(tǒng)實(shí)施關(guān)鍵活動(dòng)為主線，將魚刺圖剖析的多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸納，每一行表示了每一關(guān)鍵活動(dòng)在各階段將會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)因素。由于每個(gè)階段、每項(xiàng)關(guān)鍵活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)因素子集基本已知，結(jié)合相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)因素最底層的魚刺圖，即可建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但由于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)非常復(fù)雜，并交錯(cuò)在一起，需要進(jìn)一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策規(guī)則挖掘。

7 結(jié)論

    本文通過(guò)層次全息模型從多角度刻畫了復(fù)雜的ERP系統(tǒng)實(shí)施工程，將其分解為5個(gè)子域，然后采用逐層分解法，建立了相應(yīng)子域的多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)魚刺圖，再借用CMMI的里程碑思想確定了ERP系統(tǒng)實(shí)施的關(guān)鍵活動(dòng)，建立風(fēng)險(xiǎn)分類依據(jù)，最后建立了ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)矩陣，比較全面的描述了ERP系統(tǒng)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)因素集。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，是風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的重要內(nèi)容，但由于風(fēng)險(xiǎn)因素眾多，關(guān)系復(fù)雜，不利于決策，課題組下一步將在風(fēng)險(xiǎn)因素決策規(guī)則挖掘、屬性約簡(jiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制策略方面繼續(xù)開展研究工作。

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本文標(biāo)題：ERP系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型構(gòu)建

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