一、前言

    隨著企業(yè)(泛指企業(yè)、政府和其他組織機(jī)構(gòu)等)信息化浪潮在國內(nèi)的興起，越來越多的企業(yè)實(shí)施信息化系統(tǒng)，通過IT技術(shù)來提高企業(yè)的核心競爭力。由于信息化建設(shè)的復(fù)雜性，而且企業(yè)與服務(wù)供應(yīng)商在信息化項(xiàng)目的建設(shè)中存在著嚴(yán)重的信息不對稱，監(jiān)理機(jī)制被提到信息化建設(shè)的日程上來。目前的監(jiān)理機(jī)制還處于探索和初期應(yīng)用階段，基本上采用建筑工程的監(jiān)理方式。信息化項(xiàng)目與建筑工程項(xiàng)目差異很大，復(fù)雜性程度也更高，信息化項(xiàng)目監(jiān)理可以從項(xiàng)目的角度對項(xiàng)目的各個方面進(jìn)行全面的監(jiān)理。

二、信息系統(tǒng)監(jiān)理現(xiàn)狀

    1．國內(nèi)監(jiān)理的歷史和IT監(jiān)理現(xiàn)狀

    1988年7月建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》，同年11月印發(fā)了《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理試點(diǎn)問題的若干意見》，標(biāo)志著工程建設(shè)行業(yè)開始實(shí)施監(jiān)理制度。實(shí)踐表明，建設(shè)監(jiān)理既保證了工程建設(shè)的進(jìn)度，又確保了工程的建設(shè)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)了進(jìn)度與效益、數(shù)量與質(zhì)量的有機(jī)結(jié)合；監(jiān)理工作也逐漸進(jìn)入了制度化、規(guī)范化、科學(xué)化的良性運(yùn)作軌道。

    國內(nèi)IT業(yè)也逐漸認(rèn)識到了第三方監(jiān)控的重要性，正在引入各種監(jiān)控機(jī)制來規(guī)避信息系統(tǒng)工程的風(fēng)險。

    國內(nèi)信息系統(tǒng)審計(jì)在信息安全審計(jì)領(lǐng)域應(yīng)用很廣泛，信息安全專業(yè)人員可以通過(CISP)認(rèn)證，取得相關(guān)證書來對信息系統(tǒng)的績效和安全性能進(jìn)行評估。

    2002年9月，北京市地方標(biāo)準(zhǔn)《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理規(guī)范》正式實(shí)施。信息系統(tǒng)監(jiān)理規(guī)范中的監(jiān)理職能包括質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、知識產(chǎn)權(quán)控制、信息安全控制、合同管理、信息管理以及工程協(xié)調(diào)。在推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的征求意見稿《信息化工程監(jiān)理規(guī)范：征求意見稿》中，監(jiān)理的內(nèi)容包括質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、合同管理，信息管理以及工程協(xié)調(diào)，正式的國家標(biāo)準(zhǔn)還沒有發(fā)布和實(shí)施。

    2．國外信息系統(tǒng)審計(jì)簡介

    在西方發(fā)達(dá)國家通過信息系統(tǒng)審計(jì)(IS Auditing)來降低信息系統(tǒng)工程的風(fēng)險，“收集并評估證據(jù)以決定一個計(jì)算機(jī)系統(tǒng)(信息系統(tǒng))是否能有效做到保護(hù)資產(chǎn)、維護(hù)數(shù)據(jù)完整、完成組織目標(biāo)，同時最經(jīng)濟(jì)的使用資源”，對信息系統(tǒng)進(jìn)行績效評估和控制，并提出相應(yīng)的意見和建議。西方的信息系統(tǒng)審計(jì)方法論都有完整的體系，有規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)體系、宣貫和應(yīng)用實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)、成熟的實(shí)施流程。應(yīng)用比較廣泛的主要有ISACA的Cobit體系，OGC的ITSM體系，以及ISO 17799/BS 7799信息安全管理體系。

    國際上的信息系統(tǒng)審計(jì)與控制協(xié)會(ISACA)是一個為信息管理、控制、安全和審計(jì)專業(yè)設(shè)定規(guī)范的全球性組織。其信息系統(tǒng)審計(jì)和信息系統(tǒng)控制標(biāo)準(zhǔn)為全球執(zhí)業(yè)者所遵從。它的研究工作針對那些挑戰(zhàn)其重要原則的疑難專業(yè)事務(wù)，焦點(diǎn)集中于信息系統(tǒng)保障、控制、安全和信息技術(shù)管理專業(yè)的技術(shù)與管理內(nèi)容。

    ITSM是一種基于ITIL標(biāo)準(zhǔn)的信息化建設(shè)的國際管理規(guī)范，它是一套幫助企業(yè)對信息化系統(tǒng)的規(guī)劃、研發(fā)、實(shí)施和運(yùn)營進(jìn)行有效管理的高質(zhì)量方法。它通過標(biāo)準(zhǔn)流程監(jiān)控信息化服務(wù)的運(yùn)行狀況，用來提升信息化服務(wù)的效率及改善信息化服務(wù)部門間的橫向溝通，是幫助企業(yè)對信息化系統(tǒng)的規(guī)劃、研發(fā)、實(shí)施和運(yùn)營進(jìn)行有效管理的高質(zhì)量方法，能大幅提高信息化系統(tǒng)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的有機(jī)聯(lián)系程度、信息化各子系統(tǒng)的整合程度和信息化整合傳統(tǒng)資源的有機(jī)化程度等等。

    ISO 17799/BS 7799主要提供了有效地實(shí)施IT安全管理的建議，介紹了安全管理的方法和程序。用戶可以參照這個完整的標(biāo)準(zhǔn)制訂出自己的安全管理計(jì)劃和實(shí)施步驟，進(jìn)行有效的信息安全風(fēng)險管理，確保商務(wù)可持續(xù)性發(fā)展，為公司發(fā)展、實(shí)施和估量有效的安全管理實(shí)踐提供參考依據(jù)。

三、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)制

    1．企業(yè)信息化建設(shè)與信息系統(tǒng)工程化

    企業(yè)信息化建設(shè)幫助企業(yè)通過實(shí)施信息系統(tǒng)提高企業(yè)各部門生產(chǎn)效率，整合企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，提高企業(yè)管理水平和決策分析能力，增強(qiáng)為客戶服務(wù)的能力，降低企業(yè)運(yùn)作成本，以提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力。信息化建設(shè)是企業(yè)實(shí)施IT戰(zhàn)略而做出的努力，IT戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要組成部分。

    隨著信息技術(shù)的發(fā)展，信息系統(tǒng)越來越復(fù)雜，參與的人員也越來越多，計(jì)算機(jī)軟件開始朝著工程化、系統(tǒng)化的方向發(fā)展。信息技術(shù)行業(yè)開始借鑒建設(shè)行業(yè)的工程化管理方式，來保證實(shí)現(xiàn)信息化工程的預(yù)期目標(biāo)。項(xiàng)目管理機(jī)制就是借鑒建設(shè)行業(yè)的項(xiàng)目運(yùn)作機(jī)制，通過對項(xiàng)目的范圍、質(zhì)量、進(jìn)度、成本、風(fēng)險、人力資源、采購和溝通等知識領(lǐng)域的管理，來確保工程項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

    企業(yè)信息化建設(shè)是一項(xiàng)投資大、周期長、知識密集、高風(fēng)險的系統(tǒng)工程，信息化項(xiàng)目就是為達(dá)到IT戰(zhàn)略目標(biāo)而提供的信息系統(tǒng)實(shí)施服務(wù)。一般來說，現(xiàn)代企業(yè)都采用信息技術(shù)來提高工作效率，提升管理水平。企業(yè)的日常運(yùn)作會產(chǎn)生許多新的數(shù)據(jù)，使用新的技術(shù)設(shè)施，采用新的標(biāo)準(zhǔn)，出現(xiàn)使用維護(hù)這些數(shù)據(jù)和應(yīng)用系統(tǒng)的人員，同時也會產(chǎn)生新的信息化問題，業(yè)務(wù)需求產(chǎn)生新的IT資源。針對企業(yè)產(chǎn)生的這些新的IT資源和問題，需要不斷地進(jìn)行信息化建設(shè)來對其進(jìn)行完善和解決，所以信息化建設(shè)是一項(xiàng)需要持續(xù)運(yùn)作的閉環(huán)系統(tǒng)，如圖1所示。

圖1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)及運(yùn)作模型

    2．信息化項(xiàng)目的特點(diǎn)

    信息化建設(shè)項(xiàng)目復(fù)雜程度高，信息化項(xiàng)目牽涉的人員多、部門廣、知識領(lǐng)域多、知識含量高、知識密集、投資額大、創(chuàng)新度高、風(fēng)險高、項(xiàng)目范圍易變動、外包(Outsourcing)方便，而且信息系統(tǒng)具有抽象性、非物質(zhì)性和易復(fù)制性等特點(diǎn)，信息化項(xiàng)目的監(jiān)理也應(yīng)該體現(xiàn)這些方面。

    3．項(xiàng)目監(jiān)理的運(yùn)作模式

    前文提到的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)制引入的背景之一是源于企業(yè)和服務(wù)供應(yīng)商的信息不對稱。監(jiān)理機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目啟動階段，需要為企業(yè)提供信息化建設(shè)咨詢服務(wù)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)對企業(yè)的企業(yè)運(yùn)作現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研，分析現(xiàn)存的問題，并結(jié)合企業(yè)對未來信息系統(tǒng)模型的需求，為企業(yè)未來的IT戰(zhàn)略提供咨詢，并協(xié)助企業(yè)進(jìn)行信息系統(tǒng)規(guī)劃。對信息化建設(shè)項(xiàng)目的范圍、成本、進(jìn)度、質(zhì)量、信息安全以及項(xiàng)目的風(fēng)險等方面提供咨詢，并在信息系統(tǒng)選型以及招標(biāo)、選擇服務(wù)供應(yīng)商方面提供監(jiān)理意見。

    信息化建設(shè)是服務(wù)供應(yīng)商幫助企業(yè)完成其企業(yè)戰(zhàn)略中的IT戰(zhàn)略所做的努力，通過服務(wù)供應(yīng)商實(shí)施信息系統(tǒng)來滿足其業(yè)務(wù)流程上的需求，監(jiān)理機(jī)構(gòu)需要對這一信息系統(tǒng)實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)控，如圖1所示。

    在圖1中，IT資源包括信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、硬件設(shè)備、IT基礎(chǔ)設(shè)施和人員等用于系統(tǒng)實(shí)施所需的基本要素。服務(wù)供應(yīng)商和企業(yè)將所要實(shí)施的信息系統(tǒng)和企業(yè)內(nèi)部的IT資源進(jìn)行整合集成，對企業(yè)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化和重組。監(jiān)理機(jī)構(gòu)是獨(dú)立于服務(wù)供應(yīng)商和企業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)，為信息化建設(shè)提供咨詢監(jiān)理服務(wù)，為服務(wù)供應(yīng)商和企業(yè)進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通；質(zhì)監(jiān)站是一個政府機(jī)構(gòu)，為電子政務(wù)系統(tǒng)提供監(jiān)理服務(wù)，并對監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和績效評審，并受企業(yè)、服務(wù)供應(yīng)商以及監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

    監(jiān)理機(jī)構(gòu)秉承獨(dú)立的原則，意味著在監(jiān)理執(zhí)行的過程中保持獨(dú)立，不偏袒于甲乙雙方中的任何一方，遵守國家發(fā)布的法律法規(guī)；公正，客觀公正的提出監(jiān)理意見；科學(xué)，監(jiān)理是不斷發(fā)展完善的管理科學(xué)，要按照科學(xué)的管理思想和方法進(jìn)行工作。監(jiān)理過程依據(jù)的是合同，包括甲乙雙方的合同以及甲方和丙方(監(jiān)理方)的合同，法規(guī)、各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施過程中的技術(shù)文件，如實(shí)施方案、實(shí)施計(jì)劃等。監(jiān)理機(jī)構(gòu)對信息化的過程進(jìn)行監(jiān)控，保證信息化在預(yù)定的時間內(nèi)，在成本預(yù)算的范圍內(nèi)達(dá)到預(yù)期的IT戰(zhàn)略目標(biāo)。

    監(jiān)理的運(yùn)作過程包括四個階段，即計(jì)劃階段、執(zhí)行階段、匯報階段和更正階段。在監(jiān)理的初期準(zhǔn)備階段，需要專人負(fù)責(zé)制定詳細(xì)的監(jiān)理規(guī)劃，用來指導(dǎo)監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作。監(jiān)理實(shí)施是監(jiān)理工作的主體，對于監(jiān)理工作質(zhì)量影響也最大，監(jiān)理人員在實(shí)施監(jiān)理時，應(yīng)根據(jù)技術(shù)法規(guī)、合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)理規(guī)劃等的規(guī)定，嚴(yán)格遵循監(jiān)理程序進(jìn)行工作；當(dāng)監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)實(shí)施過程中的問題時，應(yīng)該及時以監(jiān)理通知的形式向服務(wù)供應(yīng)商提出監(jiān)理意見，并限期整改。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)該在監(jiān)理實(shí)施的過程中提供階段性匯報，如月報或周報等書面報告，反映現(xiàn)階段項(xiàng)目實(shí)施情況；在項(xiàng)目實(shí)施結(jié)束之后，向企業(yè)提交項(xiàng)目監(jiān)理總結(jié)報告。更正階段，服務(wù)供應(yīng)商在收到監(jiān)理通知之后，及時接受監(jiān)理機(jī)構(gòu)的意見，限期更正錯誤，監(jiān)理機(jī)構(gòu)再進(jìn)行復(fù)查。服務(wù)供應(yīng)商如果對監(jiān)理意見持有異議，可以向政府的“監(jiān)理質(zhì)監(jiān)站”提出。

四、信息化項(xiàng)目的監(jiān)理職能

    如前文所述，目前信息系統(tǒng)的監(jiān)理職能是三控制(或五控制)、二管理、一協(xié)調(diào)，采用的是建筑工程監(jiān)理的職能。信息化建設(shè)項(xiàng)目有其明確的特點(diǎn)，信息化項(xiàng)目的監(jiān)理應(yīng)該反映這些特點(diǎn)。

圖2 信息化項(xiàng)目監(jiān)理的職能

    監(jiān)理機(jī)構(gòu)在信息化項(xiàng)目的運(yùn)作過程中，通過監(jiān)控信息化項(xiàng)目的范圍、實(shí)施進(jìn)度、投資以及成本、質(zhì)量、信息安全、知識產(chǎn)權(quán)、軟硬件的采購，管理合同、各種技術(shù)資料和文檔，以及溝通協(xié)調(diào)企業(yè)和服務(wù)供應(yīng)商，來保證信息化項(xiàng)目完成預(yù)期目標(biāo)。

    對于上述的監(jiān)理職能，提到了范圍控制和風(fēng)險控制，這是以前的監(jiān)理機(jī)制中所未曾涉及到的。眾所周知，信息化項(xiàng)目的范圍是經(jīng)常變動的，一般來說會不斷擴(kuò)展，如何有效地控制范圍，避免企業(yè)或服務(wù)供應(yīng)商隨意做較大的變動，也是保證項(xiàng)目按預(yù)定目標(biāo)完成的關(guān)鍵。對范圍的控制，更要保持監(jiān)理機(jī)構(gòu)獨(dú)立的第三方性質(zhì)，完全不隸屬于哪一方，在監(jiān)理過程中不偏袒任何一方，堅(jiān)守獨(dú)立、公正的原則。

    在信息系統(tǒng)實(shí)施的過程中，監(jiān)理機(jī)制的引入就是降低風(fēng)險的一種措施。在信息系統(tǒng)實(shí)施過程中，會遇到各種風(fēng)險，如果處理不當(dāng)，會導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施失敗。對這些風(fēng)險的識別，讓企業(yè)了解認(rèn)識到風(fēng)險的存在，并監(jiān)督服務(wù)供應(yīng)商實(shí)施風(fēng)險管理計(jì)劃。評估消減風(fēng)險的效果，也是監(jiān)理機(jī)構(gòu)的重要工作內(nèi)容。

    由于信息化項(xiàng)目涉及的范圍廣，許多軟硬件資源需要采購或者外包，這些外部資源的采購需要監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控，以保證企業(yè)的經(jīng)費(fèi)用到合理的地方。

    信息化項(xiàng)目實(shí)施的質(zhì)量目前還沒有一項(xiàng)正式的國家標(biāo)準(zhǔn)，信息化項(xiàng)目的質(zhì)量應(yīng)該通過一個績效評估體系來確保，并通過類似于ISO 9000的一系列標(biāo)準(zhǔn)確定的質(zhì)量評估體系來保證，對信息化項(xiàng)目建設(shè)也應(yīng)該朝著實(shí)施ISO 9000模式的方向來發(fā)展。

五、結(jié)束語

    由于信息化工程是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及的業(yè)務(wù)面廣，知識領(lǐng)域多，復(fù)雜性和風(fēng)險高，對信息化項(xiàng)目的監(jiān)理也需要一整套的國家法規(guī)、政策，以及相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和對應(yīng)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)體系等外部環(huán)境的建立。IT監(jiān)理有不同的監(jiān)理對象和應(yīng)用領(lǐng)域，本文從信息化項(xiàng)目的特點(diǎn)和IT監(jiān)理的實(shí)際需求出發(fā)，從PMI項(xiàng)目的角度研究了信息化建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)理模式以及監(jiān)理職能，對信息化建設(shè)項(xiàng)目、信息系統(tǒng)實(shí)施具有很強(qiáng)的針對性和實(shí)用性。

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本文標(biāo)題：ERP系統(tǒng)信息化建設(shè)的項(xiàng)目監(jiān)理模式

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