一、問題提出

    制造業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)最重要的支柱產(chǎn)業(yè)，大力推進(jìn)制造業(yè)信息化既是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和實(shí)現(xiàn)信息化帶動(dòng)工業(yè)化的突破口，也是全面提升我國(guó)制造業(yè)水平，實(shí)現(xiàn)從制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)跨越的關(guān)鍵所在。我國(guó)ERP（EntERPerise Resource Planning，企業(yè)資源規(guī)劃）的應(yīng)用與推廣已有十幾年的歷史，但是在ERP實(shí)施中，按時(shí)、按預(yù)算成功實(shí)施并實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)集成的企業(yè)不足20%，實(shí)現(xiàn)部分集成的企業(yè)占30%，失敗比率超過50%，如何提高ERP實(shí)施成功率成為業(yè)界普遍關(guān)注的焦點(diǎn)。

    根據(jù)國(guó)內(nèi)一些觀點(diǎn)，ERP實(shí)施失敗的原因，一方面可歸結(jié)于企業(yè)自身原因，如對(duì)信息系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)不夠、管理基礎(chǔ)薄弱、“一把手工程”不落實(shí)等；另一方面歸結(jié)于企業(yè)外部因素，如供應(yīng)商缺乏完善的服務(wù)體系、ERP軟件自身的局限性、咨詢公司的能力良莠不齊等。這些觀點(diǎn)從宏觀上定性分析了ERP實(shí)施的關(guān)鍵因素，對(duì)項(xiàng)目的成功實(shí)施具有一定的指導(dǎo)意義，但是缺乏量化手段和系統(tǒng)的解決步驟，尤其面向企業(yè)層的項(xiàng)目實(shí)施人員，更暴露出操作性不強(qiáng)的問題。

    本文在分析已有ERP實(shí)施評(píng)價(jià)理論的基礎(chǔ)上，面向ERP項(xiàng)目全生命周期對(duì)實(shí)施過程進(jìn)行必要的階段劃分，圍繞項(xiàng)目成功給出量化的監(jiān)控模型，通過ERP實(shí)施前期、中期、后期和里程碑節(jié)點(diǎn)的評(píng)價(jià)過程形成量化的監(jiān)控體系。

二、國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究綜述

    1.全過程評(píng)價(jià)概念的提出

    監(jiān)控與評(píng)價(jià)緊密相關(guān)，有效監(jiān)控是在正確評(píng)價(jià)的前提下進(jìn)行的，準(zhǔn)確、客觀地評(píng)價(jià)為監(jiān)控點(diǎn)的選取和項(xiàng)目成功實(shí)施提供了量化處理基礎(chǔ)。DeLone和McLean于1992年提出D&M評(píng)價(jià)模型，把IS成功看成具有時(shí)間和因果關(guān)系的一個(gè)過程。Markus根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施周期，將ERP的評(píng)價(jià)分為安裝上線、試運(yùn)行、前進(jìn)上升三個(gè)階段。Jaideep Motwani等人通過案例分析提出成功實(shí)施ERP的方法結(jié)構(gòu)，給出了ERP實(shí)施前、實(shí)施中和實(shí)施后三個(gè)階段的關(guān)鍵因素。這些研究均強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目評(píng)價(jià)與項(xiàng)目的建設(shè)過程要全程協(xié)同，與本文提出的基于全生命周期ERP實(shí)施監(jiān)控的思想一致。

    2. 實(shí)施能力成熟度

    美國(guó)卡內(nèi)基———梅隆大學(xué)軟件工程研究所于1987年推出軟件能力成熟度模型（Capability Maturity Model for Software，SW-CMM）框架，以五個(gè)不斷進(jìn)化的層次反映軟件過程定量控制中項(xiàng)目管理和項(xiàng)目工程的基本原則。王惠芬于2002年提出ERP實(shí)施能力成熟度模型， 力圖用規(guī)范化的手段實(shí)現(xiàn)對(duì)ERP實(shí)施過程中各方綜合能力的有效評(píng)估。2004年齊二石、王謙提出ERP實(shí)施能力測(cè)度模型，為企業(yè)提供可行性研究的測(cè)度方法和評(píng)判依據(jù)。上述研究成果對(duì)ERP項(xiàng)目可行性分析有一定的貢獻(xiàn)，為量化監(jiān)控體系中的前評(píng)估理論奠定了基礎(chǔ)。

    3. ABCD檢測(cè)法

    Oliver Wight出版社1993年發(fā)行了第4版《A，B，C，D優(yōu)秀企業(yè)運(yùn)作考核提綱》，ABCD測(cè)表能幫助企業(yè)明了企業(yè)現(xiàn)狀，清醒地認(rèn)識(shí)企業(yè)所處的發(fā)展階段和ERP應(yīng)用水平，確定未來的改善目標(biāo)和步驟。雖然ABCD檢測(cè)表主要針對(duì)MPRⅡ，屬于事后評(píng)價(jià)，但如能合理劃分ERP實(shí)施階段，確定里程碑評(píng)價(jià)節(jié)點(diǎn)，則對(duì)ERP項(xiàng)目過程監(jiān)控具有重要的借鑒意義。

    4. ERP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

    臺(tái)灣中山大學(xué)的四位研究人員于2001年提出的ERP用戶滿意度體系，通過關(guān)鍵用戶和最終用戶對(duì)實(shí)施結(jié)果的滿意程度反映ERP項(xiàng)目是否成功。戰(zhàn)培志于2004年提出的ERP實(shí)施水平分級(jí)多目標(biāo)綜合評(píng)估法，盡可能全面地反映ERP的實(shí)施水平。以上評(píng)價(jià)方法力圖回答ERP項(xiàng)目是否成功的問題，但是缺乏對(duì)ERP項(xiàng)目后效性和變革作用的研究，未能充分涵蓋ERP實(shí)施后評(píng)價(jià)的內(nèi)容。

三、基于全生命周期的實(shí)施監(jiān)控體系

    ERP產(chǎn)品周期覆蓋了ERP開發(fā)和應(yīng)用的全過程，主要包括產(chǎn)品研發(fā)和實(shí)施運(yùn)行兩個(gè)階段。實(shí)施運(yùn)行過程以ERP產(chǎn)品功能和架構(gòu)為基礎(chǔ)，兼有對(duì)ERP系統(tǒng)改善和擴(kuò)充的作用，從某種程度上說，ERP的實(shí)施運(yùn)行過程是產(chǎn)品研發(fā)過程的延續(xù)和擴(kuò)展。因此，ERP實(shí)施監(jiān)控體系面向ERP產(chǎn)品的全生命周期，重點(diǎn)研究系統(tǒng)上線過程中各監(jiān)控指標(biāo)值的變化規(guī)律，不僅包括系統(tǒng)實(shí)施的過程監(jiān)控，還涉及產(chǎn)品功能設(shè)計(jì)階段的相關(guān)要素。根據(jù)美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)（Project Management Institute，PMI）的劃分原則，結(jié)合ERP項(xiàng)目特征和量化評(píng)價(jià)方法，ERP實(shí)施監(jiān)控體系可以分為可行階段監(jiān)控、實(shí)施過程監(jiān)控、項(xiàng)目后效監(jiān)控三部分，分別與ERP項(xiàng)目前期、中期、后期相對(duì)應(yīng)。

    1. 項(xiàng)目可行階段監(jiān)控

    項(xiàng)目可行性監(jiān)控以系統(tǒng)化的分析步驟和量化手段測(cè)算成功實(shí)施的概率，包括技術(shù)要素分析和環(huán)境要素分析兩個(gè)部分。監(jiān)控模型如圖1所示。

圖1 可行性監(jiān)控模型

    技術(shù)要素分析以虛擬實(shí)施的形式判斷項(xiàng)目的可行程度，分為企業(yè)需求分析、軟件選型、企業(yè)管理成熟度、軟件適宜度、系統(tǒng)匹配度評(píng)價(jià)五個(gè)環(huán)節(jié)，均需要確立相應(yīng)的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法。實(shí)踐中，首先根據(jù)企業(yè)所屬的行業(yè)、規(guī)模、性質(zhì)、個(gè)性化要求進(jìn)行企業(yè)信息化需求分析，對(duì)ERP實(shí)施目標(biāo)提出要求。然后在需求分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行軟件選型，重點(diǎn)考察該ERP產(chǎn)品在本行業(yè)企業(yè)的實(shí)施成功率，得到備選軟件序列。通過對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、營(yíng)銷、采購、財(cái)務(wù)、庫存、研發(fā)及組織結(jié)構(gòu)等方面的考察，完成企業(yè)管理成熟度評(píng)價(jià)，對(duì)管理基礎(chǔ)薄弱提出管理改善建議和方案。在軟件適宜度評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，依據(jù)企業(yè)管理系統(tǒng)的特點(diǎn)考察備選軟件的功能完備性、運(yùn)行穩(wěn)定性、執(zhí)行效率和實(shí)施復(fù)雜度，取得最佳評(píng)價(jià)的軟件產(chǎn)品成為預(yù)實(shí)施ERP軟件。最后進(jìn)行系統(tǒng)匹配度評(píng)價(jià)，基于IT解決方案和企業(yè)管理實(shí)踐，在雙向映射推理過程中測(cè)算ERP軟件與企業(yè)管理系統(tǒng)的匹配度。

    環(huán)境要素分析從企業(yè)高層重視程度、企業(yè)信息化投資能力、實(shí)施方咨詢服務(wù)能力、監(jiān)理方項(xiàng)目監(jiān)理能力、行業(yè)和區(qū)域信息化水平五個(gè)方面確定環(huán)境貢獻(xiàn)率，從而掌握項(xiàng)目環(huán)境對(duì)ERP成功實(shí)施的支持程度。主要包括對(duì)企業(yè)高層推動(dòng)能力、領(lǐng)導(dǎo)對(duì)ERP產(chǎn)品熟悉程度、組織保障力、項(xiàng)目資金規(guī)劃及預(yù)算情況、咨詢顧問知識(shí)水平、實(shí)施方培訓(xùn)服務(wù)能力、咨詢公司資質(zhì)、監(jiān)理人員知識(shí)水平、監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)化水平、行業(yè)信息化要求、區(qū)域信息技術(shù)發(fā)展水平等要素的考查。

    2. 實(shí)施過程監(jiān)控

    ERP軟件跨越企業(yè)多個(gè)部門，實(shí)施中往往涉及不同程度的業(yè)務(wù)流程重組，再加上人的因素，其實(shí)施復(fù)雜程度可想而知。同時(shí)，ERP項(xiàng)目的實(shí)施以管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)化為軟件流程為表象，以先進(jìn)管理模式蘊(yùn)含的知識(shí)轉(zhuǎn)移為內(nèi)涵，這其中有很多不確定因素，即使是相同的管理基礎(chǔ)、相同的人員基礎(chǔ)以及選擇相同的ERP軟件，最后實(shí)施的效果也可能完全不同。為了降低風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目實(shí)施必須分階段、分模塊有序進(jìn)行，并在每個(gè)任務(wù)階段對(duì)子系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，全面監(jiān)控實(shí)施過程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)偏差和存在的問題，圍繞項(xiàng)目成功對(duì)實(shí)施方案做出必要的調(diào)整。

    ERP實(shí)施過程監(jiān)控以里程碑節(jié)點(diǎn)作為階段分隔，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果決定是否進(jìn)入下一階段，如圖2所示。里程碑節(jié)點(diǎn)就是根據(jù)階段和任務(wù)特征確定的監(jiān)控點(diǎn)，監(jiān)控點(diǎn)的數(shù)量可以根據(jù)實(shí)施計(jì)劃和任務(wù)特征確定，監(jiān)控的具體內(nèi)容與預(yù)期目標(biāo)體系對(duì)應(yīng)，評(píng)價(jià)指標(biāo)涵蓋項(xiàng)目進(jìn)度、實(shí)施費(fèi)用、系統(tǒng)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)控制等要素。不失整體性，里程碑節(jié)點(diǎn)從局部監(jiān)控入手修正實(shí)施偏差，同時(shí)面向整體實(shí)施過程控制關(guān)鍵成功因素，以前反饋的形式保證階段質(zhì)量，修正后繼實(shí)施方案，確保項(xiàng)目的成功。里程碑節(jié)點(diǎn)監(jiān)控以多級(jí)漸進(jìn)的方式逐步降低風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度，對(duì)定量可控風(fēng)險(xiǎn)和定量不可控風(fēng)險(xiǎn)兼有一定的規(guī)避作用，當(dāng)里程碑節(jié)點(diǎn)達(dá)到相應(yīng)的指標(biāo)要求時(shí)，則說明軟件系統(tǒng)與企業(yè)管理系統(tǒng)趨向融合。

圖2 里程碑節(jié)點(diǎn)監(jiān)控模型

    3. 項(xiàng)目后監(jiān)控

    ERP項(xiàng)目與工程建設(shè)項(xiàng)目不同，ERP作為支撐企業(yè)管理活動(dòng)的信息平臺(tái)必須服從、服務(wù)于企業(yè)管理系統(tǒng)，并在生產(chǎn)實(shí)踐中不斷磨合和改進(jìn)，其形式上的實(shí)施結(jié)束實(shí)際是系統(tǒng)改造、升級(jí)的開始。因此，ERP項(xiàng)目后監(jiān)控以促進(jìn)企業(yè)管理系統(tǒng)與信息系統(tǒng)系統(tǒng)的融合為目標(biāo)，從項(xiàng)目驗(yàn)收工作、系統(tǒng)運(yùn)行狀況、企業(yè)發(fā)展?jié)摿θ齻�(gè)維度考察、約束項(xiàng)目實(shí)施，將伴隨ERP系統(tǒng)維護(hù)、升級(jí)、應(yīng)用的全部過程。后監(jiān)控三維模型如圖3所示。

圖3 后監(jiān)控三維模型

    項(xiàng)目驗(yàn)收是根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)施方案及考核目標(biāo)對(duì)項(xiàng)目的任務(wù)完成情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)，對(duì)基本實(shí)施任務(wù)是否完成做出判斷。主要包括軟件功能、關(guān)鍵技術(shù)、整體質(zhì)量等項(xiàng)目目標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)，經(jīng)費(fèi)使用、計(jì)劃投資、實(shí)際投資、資金強(qiáng)度等預(yù)算執(zhí)行情況的考察，組織方式、技術(shù)路線、文檔管理等組織過程的評(píng)價(jià)，流程改進(jìn)、運(yùn)營(yíng)效率、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)等管理提升水平的評(píng)價(jià)。

    系統(tǒng)運(yùn)行過程監(jiān)控是ERP后監(jiān)控的主體，貫穿于系統(tǒng)應(yīng)用的全過程，與系統(tǒng)的維護(hù)、升級(jí)、改造密切相關(guān)。首先，通過系統(tǒng)健壯性、系統(tǒng)完備性考察ERP軟件的性能；其次，通過流程匹配度、員工滿意度、信息集成水平、過程控制水平判斷軟件系統(tǒng)與管理系統(tǒng)的融合程度；最后，從生產(chǎn)效率、生產(chǎn)成本、產(chǎn)品質(zhì)量、創(chuàng)新能力的變化情況判斷企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力是否增強(qiáng)。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)ERP系統(tǒng)的升級(jí)和改進(jìn)制定標(biāo)準(zhǔn)。

    持續(xù)發(fā)展能力監(jiān)控是ERP后監(jiān)控的最高階段，從知識(shí)轉(zhuǎn)移、人才培養(yǎng)、企業(yè)文化三方面考察項(xiàng)目水平。知識(shí)轉(zhuǎn)移是指ERP所蘊(yùn)含的管理思想和管理知識(shí)向企業(yè)管理實(shí)踐轉(zhuǎn)移的過程，在這個(gè)過程中將培養(yǎng)和鍛煉一批懂技術(shù)、會(huì)管理的人才，逐步形成積極進(jìn)取、不斷創(chuàng)新的企業(yè)文化。隨著企業(yè)管理的發(fā)展和企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化，知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程也不斷變化，這也決定了ERP項(xiàng)目的應(yīng)用過程是不斷的變化和優(yōu)化過程，因此，ERP項(xiàng)目后監(jiān)控是長(zhǎng)期、連續(xù)和發(fā)展的過程。

四、實(shí)證研究

    中國(guó)南車集團(tuán)資陽機(jī)車廠是我國(guó)最大的重載貨運(yùn)內(nèi)燃機(jī)車和調(diào)車機(jī)車研制基地，隨著企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)展，企業(yè)急需實(shí)行全面的信息化。經(jīng)過比較，集團(tuán)公司初步確定金蝶K/3產(chǎn)品作為其ERP工程軟件。實(shí)施團(tuán)隊(duì)運(yùn)用國(guó)家863課題“面向全生命周期的ERP項(xiàng)目管理理論與方法論”指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施，按照ERP實(shí)施量化監(jiān)控體系的要求對(duì)項(xiàng)目實(shí)施前、實(shí)施中、實(shí)施后進(jìn)行全過程監(jiān)控，全面、系統(tǒng)地掌控項(xiàng)目進(jìn)程，保證了K/3系統(tǒng)的成功實(shí)施。項(xiàng)目組在可行性分析階段發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理基礎(chǔ)與K/3系統(tǒng)有差距，提出管理改善方案。在實(shí)施過程中確立了項(xiàng)目啟動(dòng)、人員培訓(xùn)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、模擬運(yùn)行等12個(gè)里程碑節(jié)點(diǎn)，通過里程碑節(jié)點(diǎn)監(jiān)控，及時(shí)糾正了實(shí)施偏差。在項(xiàng)目收尾階段進(jìn)行了驗(yàn)收評(píng)價(jià)，得出技術(shù)路線正確、經(jīng)費(fèi)使用合理、總體功能達(dá)標(biāo)等結(jié)論。 

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本文標(biāo)題：制造業(yè)企業(yè)ERP系統(tǒng)實(shí)施量化監(jiān)控體系研究

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