一、信息系統(tǒng)規(guī)劃的概念及理論基礎(chǔ)

    信息系統(tǒng)規(guī)劃(Information SystemsPlanning, ISP)是組織開展信息化活動(dòng)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。它對(duì)合理分配和應(yīng)用信息和信息系統(tǒng)資源,有效地進(jìn)行信息化項(xiàng)目建設(shè)具有重要意義。當(dāng)前,信息技術(shù)和信息系統(tǒng)應(yīng)用日益廣泛,信息系統(tǒng)規(guī)劃被定義為/尋求需要建設(shè)的以計(jì)算機(jī)為基礎(chǔ)、以企業(yè)戰(zhàn)略高度聯(lián)盟并優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息系統(tǒng)應(yīng)用組合的過程。信息系統(tǒng)規(guī)劃已成為組織利用信息技術(shù),創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵因素,并逐步成為企業(yè)規(guī)劃的一個(gè)重要手段。因此,它受到了企業(yè)管理者和信息系統(tǒng)、信息技術(shù)研究應(yīng)用人員的普遍重視。

    信息系統(tǒng)應(yīng)用經(jīng)過了數(shù)據(jù)處理、管理信息系統(tǒng)和戰(zhàn)略信息系統(tǒng)三個(gè)時(shí)代。數(shù)據(jù)處理和管理信息系統(tǒng)時(shí)代,信息技術(shù)和信息系統(tǒng)主要應(yīng)用于事務(wù)處理、流程自動(dòng)化等領(lǐng)域,以提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理效率為目的,只起到輔助和支持性作用。與此相適應(yīng),信息系統(tǒng)規(guī)劃一般在企業(yè)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下進(jìn)行,其任務(wù)是在組織既定的資源、政策約束下,根據(jù)組織目標(biāo),提出組織現(xiàn)在和將來的信息系統(tǒng)應(yīng)用規(guī)劃,以及相應(yīng)的實(shí)施政策和步驟。它包括選擇信息系統(tǒng)應(yīng)用組合、規(guī)劃基礎(chǔ)設(shè)施(數(shù)據(jù)庫(kù)、技術(shù)基礎(chǔ)、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、人力資源等方面)、制定實(shí)施步驟等工作內(nèi)容。因此,從組織戰(zhàn)略出發(fā),通過對(duì)組織內(nèi)外環(huán)境的分析,確定信息需求,在此基礎(chǔ)上,結(jié)合IT發(fā)展趨勢(shì)和組織自身信息系統(tǒng)應(yīng)用狀況,做出相應(yīng)的系統(tǒng)規(guī)劃,是普遍接受的規(guī)劃模式。企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法BSP、戰(zhàn)略集合轉(zhuǎn)移法SST、關(guān)鍵因素法CSF、信息工程法IE、應(yīng)用系統(tǒng)組合分析法APA等就是這一時(shí)期所產(chǎn)生的典型方法。其共同特點(diǎn)是按既定的方向和步驟(如自頂向下、自底向上)展開信息系統(tǒng)規(guī)劃過程。

    近20年來,信息系統(tǒng)應(yīng)用進(jìn)入了戰(zhàn)略信息系統(tǒng)時(shí)代,著名管理學(xué)大師M. E. Porter提出的IT戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論、M. Hammer博士提出的流程再造BPR理論等一系列重大的IT管理理論的產(chǎn)生,以及以互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)為代表的信息技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用,使信息技術(shù)應(yīng)用背景發(fā)生了深刻的變化,也相應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)規(guī)劃產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。因此,本文對(duì)當(dāng)前信息系統(tǒng)規(guī)劃的基本內(nèi)涵和實(shí)施手段進(jìn)行初步的探討。

二、信息系統(tǒng)規(guī)劃的目標(biāo)、任務(wù)及特征

     (一)信息系統(tǒng)規(guī)劃目標(biāo)和任務(wù)

    信息技術(shù)管理理論的發(fā)展,使人們從不同角度去重新認(rèn)識(shí)信息系統(tǒng)規(guī)劃的目標(biāo)和任務(wù)。例如,著名信息技術(shù)管理專家Earl從戰(zhàn)略管理角度把信息系統(tǒng)規(guī)劃的目標(biāo)和任務(wù)歸納為: (1)將信息系統(tǒng)投資與組織目標(biāo)相匹配; (2)運(yùn)用IT獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì); (3)從效率和效益角度對(duì)信息系統(tǒng)資源進(jìn)行管理;(4)提出技術(shù)政策和結(jié)構(gòu)。著名的戰(zhàn)略對(duì)應(yīng)模型(Strategic AlignmentMode,l簡(jiǎn)稱SAM),從戰(zhàn)略集成角度,把企業(yè)領(lǐng)域劃分為四個(gè)領(lǐng)域:產(chǎn)品市場(chǎng)、IT市場(chǎng)、組織管理體系、IT應(yīng)用管理體系。其中,前兩個(gè)領(lǐng)域?qū)儆谕獠扛?jìng)爭(zhēng)環(huán)境,后兩個(gè)則屬于內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理。企業(yè)戰(zhàn)略(BS)和IT戰(zhàn)略(ITS)分別是兩個(gè)外部領(lǐng)域中的宏觀變量,反映企業(yè)在外部環(huán)境中的決策;組織基礎(chǔ)設(shè)施及流程(BPI)、IT基礎(chǔ)設(shè)施及流程(ITI)分別是兩個(gè)內(nèi)部領(lǐng)域中的宏觀變量,反映組織內(nèi)部管理的功能特征。于是,信息系統(tǒng)規(guī)劃領(lǐng)域可表示如圖1:
 

圖1.戰(zhàn)略對(duì)應(yīng)SAM模型
 

    利用SAM模型可以從更廣泛的角度來界定信息系統(tǒng)規(guī)劃的目標(biāo)和任務(wù)。在外部領(lǐng)域,它涉及到戰(zhàn)略管理相關(guān)的任務(wù),如分析IT對(duì)組織戰(zhàn)略的影響,制定或調(diào)整組織戰(zhàn)略、IT戰(zhàn)略,確定組織的信息化應(yīng)用目標(biāo)(如獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、促進(jìn)組織變革等);在內(nèi)部領(lǐng)域,包括組織結(jié)構(gòu)流程的設(shè)計(jì)與調(diào)整,信息系統(tǒng)、信息化管理工作流程的選擇、設(shè)計(jì)和規(guī)劃等�；�于戰(zhàn)略對(duì)應(yīng)的信息系統(tǒng)規(guī)劃,其目標(biāo)就是尋求在這四個(gè)領(lǐng)域保持動(dòng)態(tài)平衡的信息系統(tǒng)應(yīng)用方案。這樣把規(guī)劃的范圍由原來的IT領(lǐng)域(IT戰(zhàn)略和IT基礎(chǔ)設(shè)施及流程)擴(kuò)展到企業(yè)管理領(lǐng)域(企業(yè)戰(zhàn)略和組織基礎(chǔ)設(shè)施及流程),信息系統(tǒng)規(guī)劃在一定程度上成為廣義的企業(yè)規(guī)劃。

    (二)信息系統(tǒng)規(guī)劃的特征

    傳統(tǒng)信息系統(tǒng)規(guī)劃是一個(gè)靜態(tài)過程,它主要依靠一些步驟明確、功能單一的具體方法(如BSP、SST等)來完成,以運(yùn)用信息系統(tǒng)支持實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略為目標(biāo),不重視分析IT發(fā)展變化對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略、組織基礎(chǔ)設(shè)施及流程所產(chǎn)生的影響。因而隨著時(shí)間推移,所做出的規(guī)劃就難于實(shí)施,或者落后于技術(shù)發(fā)展,其結(jié)果使規(guī)劃流于形式,不能真正起到指導(dǎo)信息化建設(shè)的作用。戰(zhàn)略信息系統(tǒng)時(shí)代,企業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)規(guī)劃提出了更高的要求,使它具有了新的特征。

    (1)一致性。指在企業(yè)戰(zhàn)略與IT戰(zhàn)略制定過程中,其目標(biāo)相互參照,保持一致,信息系統(tǒng)職能與組織內(nèi)部需求協(xié)調(diào)一致。
    (2)動(dòng)態(tài)性。信息系統(tǒng)規(guī)劃不是一個(gè)事件,而是一個(gè)動(dòng)態(tài)連續(xù)的過程,它與企業(yè)規(guī)劃交織在一起,規(guī)劃與實(shí)施相結(jié)合,它們相互作用,相互調(diào)整,循環(huán)反復(fù),動(dòng)態(tài)向前發(fā)展,共同促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
    (3)均衡性。在企業(yè)規(guī)劃與信息系統(tǒng)規(guī)劃的集成過程中(BP-ISP集成),信息系統(tǒng)規(guī)劃、企業(yè)規(guī)劃所涉及到的各個(gè)領(lǐng)域要保持相互適應(yīng),協(xié)調(diào)平衡。
    (4)復(fù)雜性。信息系統(tǒng)規(guī)劃的對(duì)象涉及到企業(yè)內(nèi)外領(lǐng)域全方位的內(nèi)容, IT對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的影響、與組織變革的關(guān)系等因素,更增加了規(guī)劃的復(fù)雜性。
    (5)系統(tǒng)性。由于復(fù)雜性,信息系統(tǒng)規(guī)劃不能僅僅依靠BSP、SST等一類簡(jiǎn)單的方法,按既定的操作順序,由少數(shù)專業(yè)人員來完成。它是各級(jí)管理人員及普通用戶共同參與、協(xié)同工作的過程,是一種包括多種因素(驅(qū)動(dòng)因素、參與者、工作步驟、工作內(nèi)容、途徑等),在內(nèi)容、過程、方法上統(tǒng)一的系統(tǒng)方法。
    (6)柔性。信息系統(tǒng)規(guī)劃必須考慮到由當(dāng)前狀況發(fā)展到目標(biāo)系統(tǒng)的過程中組織內(nèi)外環(huán)境及IT環(huán)境的變化,使各個(gè)階段信息系統(tǒng)的建設(shè)具有連續(xù)性,并能適應(yīng)變化,這樣才能保證規(guī)劃得以有效地實(shí)施。

三、信息系統(tǒng)規(guī)劃框架

    在數(shù)據(jù)處理和管理信息系統(tǒng)時(shí)代,信息系統(tǒng)規(guī)劃主要是從操作層面上研究實(shí)施規(guī)劃的方法和步驟。規(guī)劃技術(shù)(technique)、步驟(procedure)和具體方法的運(yùn)用三個(gè)方面構(gòu)成了信息系統(tǒng)規(guī)劃/方法(method)一詞的基本內(nèi)涵。

    Earl認(rèn)為,信息系統(tǒng)規(guī)劃是一個(gè)過程,不是單純規(guī)劃技術(shù)的運(yùn)用,信息系統(tǒng)規(guī)劃應(yīng)包括方法、過程和實(shí)施三個(gè)方面的因素。從方法角度,要明確如何選擇應(yīng)用各種具體方法;從過程角度,要突出規(guī)劃的過程性及其風(fēng)格特點(diǎn),它與組織的管理體系和管理風(fēng)格密切相關(guān);從實(shí)施角度,要注重規(guī)劃實(shí)施的可行性,規(guī)劃與實(shí)施不能脫節(jié)。因此,他提出了信息系統(tǒng)規(guī)劃“途徑”的概念。從問題求解的角度看,信息系統(tǒng)規(guī)劃是在企業(yè)運(yùn)營(yíng)內(nèi)外領(lǐng)域和信息技術(shù)應(yīng)用這樣一個(gè)廣泛的空間中,確定信息技術(shù)應(yīng)用目標(biāo),并尋求實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的信息系統(tǒng)解決方案的過程,“途徑”就是求解問題的基本思路,它要求在充分認(rèn)識(shí)信息技術(shù)深遠(yuǎn)影響的前提下,分析企業(yè)運(yùn)營(yíng)目標(biāo),并根據(jù)組織自身的管理特點(diǎn)和風(fēng)格,運(yùn)用各種具體方法,提出解決方案。

    按照途徑的概念,“驅(qū)動(dòng)”(driver)是引導(dǎo)規(guī)劃方向的一個(gè)重要因素,是規(guī)劃過程的出發(fā)點(diǎn),它影響到規(guī)劃方法的選擇和應(yīng)用。因此,本文把信息系統(tǒng)規(guī)劃的途徑劃分為三種類型:一是基于信息系統(tǒng)發(fā)展階段,二是基于BP-ISP集成關(guān)系,三是基于戰(zhàn)略對(duì)應(yīng)SAM模型。

(一)基于發(fā)展階段的信息系統(tǒng)規(guī)劃途徑

    基于信息系統(tǒng)發(fā)展階段的信息系統(tǒng)規(guī)劃途徑一直受到研究者們的重視,其基本思路是信息系統(tǒng)規(guī)劃途徑與組織的信息系統(tǒng)應(yīng)用成熟階段聯(lián)系起來。著名的Nolan模型、Venkatraman五層模型等,都在不同程度上說明了在什么樣的信息系統(tǒng)應(yīng)用階段應(yīng)該選擇什么樣的規(guī)劃方法,它們對(duì)信息系統(tǒng)規(guī)劃實(shí)踐有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。比較典型的是Earl提出的模型,該模型根據(jù)企業(yè)信息化水平發(fā)展的不同程度,把信息系統(tǒng)規(guī)劃分為技術(shù)導(dǎo)向、方法驅(qū)動(dòng)、行政導(dǎo)向、業(yè)務(wù)導(dǎo)向、組織導(dǎo)向等五種途徑。

(二)基于BP-ISP集成關(guān)系的規(guī)劃途徑

    信息系統(tǒng)規(guī)劃的一個(gè)基本問題是企業(yè)規(guī)劃BP與信息系統(tǒng)規(guī)劃ISP的順序問題,二者之間的關(guān)系影響到了信息系統(tǒng)規(guī)劃方法的選擇和應(yīng)用。

    傳統(tǒng)的BP-ISP集成是BP→ISP的單向ISP被動(dòng)方式,即信息系統(tǒng)規(guī)劃總是在企業(yè)規(guī)劃之后進(jìn)行。這種方式下,信息系統(tǒng)作為支持企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的手段,當(dāng)前信息技術(shù)應(yīng)用狀況改變了這種集成順序, ISP對(duì)BP的作用與反作用被認(rèn)為是信息系統(tǒng)規(guī)劃成功的關(guān)鍵因素。

    King和Zmud首先研究了信息系統(tǒng)規(guī)劃與企業(yè)規(guī)劃的主動(dòng)與被動(dòng)關(guān)系。認(rèn)為除了由BP到ISP被動(dòng)式的順序規(guī)劃以外,還有由ISP到BP的主動(dòng)關(guān)系,二者雙向互動(dòng)。在這種關(guān)系中, ISP不僅能支持企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn),而且還能影響企業(yè)戰(zhàn)略的形成。在此基礎(chǔ)上,Teo和King把BP-ISP集成途徑劃分為行政集成、順序集成、雙向集成和全方位集成四種(表1)。
 

(三)基于SAM模型的信息系統(tǒng)規(guī)劃途徑

    SAM模型是由Henderson和Venkatraman于1993年提出的一個(gè)重要的信息系統(tǒng)規(guī)劃模型。如前所述,該模型把組織對(duì)象劃分為四個(gè)領(lǐng)域(見圖1),清晰描述了ISP的工作內(nèi)容,闡明了“有效的信息系統(tǒng)規(guī)劃必須在這四個(gè)域中保持動(dòng)態(tài)均衡”這一宗旨,規(guī)劃過程就是在該四個(gè)領(lǐng)域中協(xié)調(diào)平衡的過程。

    當(dāng)前信息系統(tǒng)規(guī)劃,影響到了企業(yè)戰(zhàn)略的形成和BPR等重要環(huán)節(jié),這給信息系統(tǒng)規(guī)劃帶來了復(fù)雜性。為此, SAM模型提出了以四種戰(zhàn)略視角(perspectives)為基礎(chǔ)的規(guī)劃途徑(見表2),系統(tǒng)地反映了信息系統(tǒng)規(guī)劃的復(fù)雜性和過程性。所謂戰(zhàn)略視角是指信息系統(tǒng)規(guī)劃的工作對(duì)象集合的一個(gè)子集,它由規(guī)劃過程中所關(guān)心的核心要素組成,在SAM模型中它表現(xiàn)為相關(guān)三個(gè)域中的核心要素及其關(guān)系。信息系統(tǒng)規(guī)劃過程就是通過選擇適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略視角,最終使企業(yè)規(guī)劃和信息系統(tǒng)規(guī)劃在上述領(lǐng)域之間達(dá)到協(xié)調(diào)平衡的過程。
 

四、結(jié)語:討論及研究展望

    信息系統(tǒng)規(guī)劃體系的研究正從以描述步驟為主、功能單一、程式化的具體操作方法,向綜合性、層次化、面向過程的系統(tǒng)化方向發(fā)展。途徑、驅(qū)動(dòng)、方法成為構(gòu)造當(dāng)代信息系統(tǒng)規(guī)劃方法體系的基本要素�；�于階段的規(guī)劃途徑,以組織的信息系統(tǒng)發(fā)展階段為驅(qū)動(dòng),在信息系統(tǒng)規(guī)劃實(shí)踐中簡(jiǎn)便易行。但它也是以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的規(guī)劃思路,如Earl所言,一個(gè)組織在信息技術(shù)應(yīng)用發(fā)展歷程中較為成功的時(shí)期所采用的方法途徑是最適合該組織的途徑。Teo和King的集成關(guān)系模型,主要在戰(zhàn)略管理層次上明確企業(yè)戰(zhàn)略與IT戰(zhàn)略之間的相互作用關(guān)系,有利于確定組織的信息化目標(biāo),但未涉及到運(yùn)營(yíng)管理層的內(nèi)容,因而可操作性較弱;基于SAM的規(guī)劃途徑,將戰(zhàn)略管理和運(yùn)營(yíng)管理結(jié)合起來,不但重視企業(yè)戰(zhàn)略與IT戰(zhàn)略之間的作用關(guān)系,同時(shí)注重運(yùn)營(yíng)管理與信息系統(tǒng)管理、戰(zhàn)略與實(shí)施之間的關(guān)系,充分考慮到了信息系統(tǒng)規(guī)劃的綜合性、復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性,是內(nèi)容、過程和方法高度統(tǒng)一的方法體系。

    同時(shí)我們看到,“途徑”不是具體的方法,它只是明確了規(guī)劃的總體思路,是方法論層次上的超方法(Meta-methodology)。信息系統(tǒng)規(guī)劃最終還要落實(shí)在各種具體方法上。因此,如何根據(jù)不同途徑,在規(guī)劃過程中選擇運(yùn)用適當(dāng)?shù)木唧w方法,是實(shí)踐和理論研究中需要解決的問題。

    我國(guó)的研究者歷來十分重視理論與具體方法相結(jié)合的應(yīng)用性研究。近年來,以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目標(biāo)的IT/IS應(yīng)用、以信息化為核心的企業(yè)集成建模成為研究熱點(diǎn)。例如黃麗華等提出了基于規(guī)則和方法的企業(yè)過程優(yōu)化方法,可應(yīng)用于以IT為使能(enabler)的企業(yè)過程建模及優(yōu)化;楊青等以MID-DLE-OUT途徑的基本思想為核心,結(jié)合TOP-DOWN、BOTTOM-UP和INSIDE-OUT途徑,提出了一種企業(yè)戰(zhàn)略與信息系統(tǒng)戰(zhàn)略集成過程的組合模型;張玲玲等吸收國(guó)外的研究成果,提出了戰(zhàn)略信息系統(tǒng)規(guī)劃的對(duì)象分析框架。然而,這些研究盡管在某一方面是深入細(xì)致的,但就整個(gè)信息系統(tǒng)規(guī)劃領(lǐng)域而言,還缺乏廣泛性,尤其是在基于戰(zhàn)略對(duì)應(yīng)的方法體系方面的研究還不夠,遠(yuǎn)不能滿足我國(guó)企業(yè)信息化發(fā)展的迅猛勢(shì)頭。因此,結(jié)合我國(guó)實(shí)際,對(duì)戰(zhàn)略信息系統(tǒng)時(shí)代的信息系統(tǒng)規(guī)劃方法進(jìn)行全面、深入研究是我們面臨的一項(xiàng)重要任務(wù)。

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本文標(biāo)題：ERP信息系統(tǒng)規(guī)劃理論及其實(shí)現(xiàn)途徑研究

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