1 國(guó)內(nèi)外信息化和ERP成熟度模型綜述
國(guó)內(nèi)外研究者已提出不少信息化成熟度模型。諾蘭（Nolan，1974）提出IT應(yīng)用的階段模型，首先提出的是引入、傳播、控制和集成四階段模型，后又提出六階段模型，將信息技術(shù)的應(yīng)用分為初始期、普及期、控制期、集成期、數(shù)據(jù)管理期和成熟期。美國(guó)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)軟件工程研究所（1986）提出軟件能力成熟度模型（SW-CMM），分為五級(jí)，由低到高依次為：初始級(jí)、可重復(fù)級(jí)、已定義級(jí)、定量管理級(jí)和優(yōu)化級(jí)，主要用于對(duì)軟件過(guò)程改善和軟件過(guò)程評(píng)估。西諾特（Syn—nor，1988）參照諾蘭模型提出一個(gè)“四階段推移說(shuō)”模型，分別是數(shù)據(jù)、信息、信息資源和信息武器四個(gè)階級(jí)，主要強(qiáng)調(diào)信息資源管理在信息系統(tǒng)中的有效配置和首席信息官（CIO）的作用。COBIT提供的IT治理成熟度模型（2000）從不存在級(jí)到優(yōu)化級(jí)，共分為六級(jí)，主要是從用戶方的角度來(lái)探討如何對(duì)信息化項(xiàng)目進(jìn)行管理的能力。蘇米特拉？杜塔和讓？弗朗索瓦？曼佐尼（Soumetra Dutta，Jean．Fransowa Mazoni，2000）提出技術(shù)-信息卓越度模型，描述了技術(shù)卓越度和信息卓越度與企業(yè)利用信息技術(shù)進(jìn)行績(jī)效創(chuàng)新和改進(jìn)的相互關(guān)系。路夫特曼（2000）提出業(yè)務(wù)-IT聯(lián)盟成熟度模型，分為五個(gè)等級(jí)：初始過(guò)程、已承諾過(guò)程、建立核心過(guò)程、改善／管理過(guò)程和優(yōu)化過(guò)程，每個(gè)等級(jí)均基于六個(gè)指標(biāo)：溝通水平、競(jìng)爭(zhēng)力／價(jià)值測(cè)量水平、治理水平、伙伴水平、范圍和基礎(chǔ)架構(gòu)水平，以及技巧水平。左美云等（2005）提出一個(gè)信息化成熟度模型（IMM），分為五級(jí)：技術(shù)支撐級(jí)、資源集成級(jí)、管理優(yōu)化級(jí)、戰(zhàn)略支持級(jí)和持續(xù)改善級(jí)，并給出每級(jí)的關(guān)鍵狀態(tài)。孫璐等（2007）根據(jù)醫(yī)藥企業(yè)的具體情況，提出醫(yī)藥企業(yè)信息化成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，一級(jí)指標(biāo)包括信息化基礎(chǔ)、信息化技術(shù)、信息化管理、信息化組織和信息化環(huán)境。汪小梅，袁薇（2007）結(jié)合SW-CMM和技術(shù)-信息卓越度模型，提出企業(yè)信息化成熟度模型（EIMM），從信息管理和信息技術(shù)應(yīng)用兩個(gè)視角，將企業(yè)信息化水平的成熟度分為初始級(jí)、基本級(jí)、集成級(jí)、戰(zhàn)略級(jí)和優(yōu)化級(jí)五個(gè)主要等級(jí)，并分析了成熟度模型主要等級(jí)的關(guān)鍵狀態(tài)。
對(duì)ERP成熟度研究的文獻(xiàn)不多。王惠芬（2003）借鑒軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的能力成熟度模型，提出一個(gè)企業(yè)基于過(guò)程改進(jìn)的ERP實(shí)施的能力成熟度模型，把企業(yè)ERP實(shí)施的能力成熟度用原始級(jí)、可重復(fù)級(jí)、已定義級(jí)、可管理級(jí)和優(yōu)化級(jí)來(lái)區(qū)分。齊二石等（2004）提出ERP實(shí)施能力測(cè)度模型（ICEM），測(cè)度指標(biāo)包括內(nèi)部因素指標(biāo)和外部因素指標(biāo)兩大類。內(nèi)部因素指標(biāo)包括信息化基礎(chǔ)指標(biāo)、資金支持能力指標(biāo)、企業(yè)自身技術(shù)力量指標(biāo)、企業(yè)當(dāng)前管理水平指標(biāo)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)重視度指標(biāo)和項(xiàng)目籌備情況指標(biāo)；外部因素指標(biāo)包括ERP廠商影響指標(biāo)、咨詢顧問(wèn)公司影響指標(biāo)和實(shí)施三方組織方式指標(biāo)。蘇選良（2006）從大系統(tǒng)和ERP應(yīng)用鏈的角度規(guī)劃ERP應(yīng)用的成熟度框架，將管理成熟度、實(shí)施成熟度、軟件成熟度、用戶成熟度和環(huán)境成熟度納入統(tǒng)一評(píng)價(jià)體系，覆蓋ERP應(yīng)用全過(guò)程，由ERP、企業(yè)、實(shí)施服務(wù)構(gòu)成的大系統(tǒng)，將單一的事后評(píng)價(jià)發(fā)展成定量與定性相結(jié)合，事前、事中和事后評(píng)價(jià)相結(jié)合的全過(guò)程、全方位評(píng)價(jià)體系。
由此可見(jiàn)，國(guó)內(nèi)外專家對(duì)信息化和ERP成熟度模型的研究主要考慮兩個(gè)方面，一是成熟度分幾個(gè)級(jí)別或階段，二是用哪些指標(biāo)或特征來(lái)描述各級(jí)別或階段的關(guān)鍵狀態(tài)。級(jí)別或階段多為三一六級(jí)或段，指標(biāo)或特征多從用戶或人、管理、環(huán)境或資源，以及技術(shù)四個(gè)視角考慮。模型多為階段型模型，雷達(dá)型模型較少。
2 中小制造企業(yè)特征
中小企業(yè)是一個(gè)與大企業(yè)相對(duì)的概念，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況不同，世界各國(guó)對(duì)中小企業(yè)的具體確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和辦法也不同，并隨著時(shí)間的變化，標(biāo)準(zhǔn)也在不斷變化。中國(guó)目前中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是2003年以經(jīng)貿(mào)委為首的中國(guó)四部委發(fā)布的《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》，其中分行業(yè)對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行了規(guī)定，在工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，中小型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為：職工人數(shù)兩千人以下，或銷售額三億元人民幣以下，或資產(chǎn)總額為四億元以下。其中，中型企業(yè)須同時(shí)滿足職工人數(shù)三百人及以上，銷售額三千萬(wàn)元及以上，資產(chǎn)總額四千萬(wàn)元及以上，其余為小型企業(yè)。
Huin、Luong和Abhary（2002）以問(wèn)卷調(diào)查的形式，從東南亞眾多的制造業(yè)企業(yè)中選出三十家典型中小企業(yè)作為實(shí)證研究對(duì)象，并且對(duì)這三十家中小企業(yè)進(jìn)行分析，總結(jié)出中小企業(yè)具有以下特點(diǎn)：企業(yè)組織結(jié)構(gòu)層次簡(jiǎn)單；首席執(zhí)行官（CEO）直接參與運(yùn)行操作層工作；各部門(mén)之間職責(zé)模糊，沒(méi)有清晰的界線；具有特殊的生產(chǎn)運(yùn)作模式，相當(dāng)大部分的中小企業(yè)都作為大型企業(yè)的輔助性制造商；實(shí)際生產(chǎn)與計(jì)劃預(yù)測(cè)的偏離較大；訂單的多變，要求快速應(yīng)對(duì)；要求最短的生產(chǎn)時(shí)間；企業(yè)員工流動(dòng)率高；由于客戶特殊的要求，生產(chǎn)的產(chǎn)品經(jīng)常被要求達(dá)到某種特殊的標(biāo)準(zhǔn)。王乃靜等（2004）分析了中國(guó)中小企業(yè)的特點(diǎn)，提出其優(yōu)勢(shì)有：具有旺盛的企業(yè)精神；決策迅速，應(yīng)變力強(qiáng)；組織結(jié)構(gòu)扁平化，商品生命周期短，決策流程也短；生產(chǎn)模式多樣少量，生產(chǎn)線具有可調(diào)性；劣勢(shì)有：缺乏科學(xué)管理；缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)；資金、技術(shù)和人力不足；重視短期利益，缺乏長(zhǎng)期規(guī)劃；配銷通路長(zhǎng)，易受中間商剝削。李娜（2007）認(rèn)為中國(guó)的中小企業(yè)與大型企業(yè)相比，資金少，人才缺，信息封閉，管理落后；而與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家專業(yè)化分工較細(xì)的中小企業(yè)相比，我國(guó)中小企業(yè)在生產(chǎn)領(lǐng)域的專業(yè)化協(xié)作程度差，辦公效率低，市場(chǎng)信息不夠靈通，應(yīng)變能力差，管理幅度與難度很大。
綜上所述，中小制造企業(yè)特征在人員方面表現(xiàn)為高層管理者集權(quán)，直接參與運(yùn)行操作工作，人才不足，員工高流動(dòng)性；在管理方面表現(xiàn)為組織結(jié)構(gòu)扁平化，決策迅速，應(yīng)變力強(qiáng)，但缺乏長(zhǎng)期規(guī)劃，注重短期利益，缺乏科學(xué)管理，部門(mén)間職責(zé)模糊，管理難度大；在環(huán)境與資源方面，受大企業(yè)的制約，業(yè)務(wù)多變，生產(chǎn)難以計(jì)劃預(yù)測(cè)，有特殊要求，資金少，信息不夠靈通；在技術(shù)方面表現(xiàn)為技術(shù)落后，力量薄弱。
3 中小制造企業(yè)ERP實(shí)施應(yīng)用的關(guān)鍵成功因素
Marsh（2000）通過(guò)對(duì)澳大利亞寬時(shí)蘭地區(qū)中小企業(yè)實(shí)施ERP的九個(gè)案例進(jìn)行研究，指出成功的因素包括：組織跨學(xué)科的實(shí)施團(tuán)隊(duì)，同樣規(guī)模IT或組織變革項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)歷，對(duì)ERP實(shí)施關(guān)鍵問(wèn)題的深入理解；失敗的因素包括：自上而下的或顧問(wèn)驅(qū)動(dòng)的實(shí)施，IT部門(mén)驅(qū)動(dòng)的實(shí)施，或者ERP的實(shí)施僅當(dāng)成為一種提高效率的技術(shù)去解決一些操作層的問(wèn)題，而不是作為一種戰(zhàn)略上的投資。代偉光，劉燁（2005）認(rèn)為：中小企業(yè)實(shí)施ERP的關(guān)鍵成功因素是轉(zhuǎn)變管理思想，謹(jǐn)慎地進(jìn)行業(yè)務(wù)流程重組，分步驟分批次有計(jì)劃地實(shí)施ERP，與企業(yè)的發(fā)展相結(jié)合，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，重視教育和培訓(xùn)。劉寶劍，吳春旭（2006）認(rèn)為：把企業(yè)ERP系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)在要求和中小企業(yè)所面臨的動(dòng)態(tài)性不確定性等特點(diǎn)相結(jié)合，從而實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化和個(gè)性化的協(xié)調(diào)統(tǒng)一是中小企業(yè)ERP實(shí)施成敗的關(guān)鍵。韋焱艷（2006）認(rèn)為：在中小企業(yè)中成功實(shí)施ERP的關(guān)鍵因素是科學(xué)合理的實(shí)施規(guī)劃，管理層支持與全體員工參與，加強(qiáng)全方位的培訓(xùn)工作，業(yè)務(wù)流程重組。陳學(xué)軍（2007）認(rèn)為：重視人員培訓(xùn)、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和加強(qiáng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)建設(shè)是中小企業(yè)ERP實(shí)施的關(guān)鍵因素。
為了掌握中小制造企業(yè)ERP實(shí)施應(yīng)用的成功因素，筆者運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)研的方法進(jìn)行研究，首先依據(jù)前述文獻(xiàn)和筆者的初步調(diào)研，擬定了中小企業(yè)實(shí)施應(yīng)用ERP主要涉及到的四類關(guān)鍵因素，一是人的因素（定義為A類），包括頂層管理者的支持（A1）、項(xiàng)目經(jīng)理的能力（A2）、中層部門(mén)經(jīng)理的支持（A3）、項(xiàng)目組的工作能力（A4）、員工的素質(zhì)（A5）、員工對(duì)信息化（ERP）的認(rèn)識(shí)（A6）；二是內(nèi)部管理與環(huán)境的因素（B類），包括基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的完整性（B1）、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性（B2）、人員與資產(chǎn)的流動(dòng)性（B3）、家族管理模式（B4）、項(xiàng)目資金支持（B5）、企業(yè)文化（B6）、企業(yè)所處的發(fā)展階段（B7）；三是外部環(huán)境因素（C類），包括大客戶或競(jìng)爭(zhēng)者的影響（C1）、國(guó)家政策的影響（C2）；四是技術(shù)支持因素（D類），包括軟件供應(yīng)商的支持（D1）、第三方咨詢機(jī)構(gòu)的支持（D2）。其次筆者走訪了三家從事中小制造企業(yè)ERP實(shí)施的軟件公司，十家中小制造企業(yè)。與軟件公司的經(jīng)理或?qū)嵤╊檰?wèn)，中小企業(yè)的總經(jīng)理、信息部或管理部或辦公室或財(cái)務(wù)部經(jīng)理，以及員工進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)化訪談，主要討論中小制造企業(yè)實(shí)施應(yīng)用ERP的成功因素和中小企業(yè)應(yīng)用ERP的成熟度或應(yīng)用狀況。最后邀請(qǐng)十五位資深經(jīng)理或?qū)嵤╊檰?wèn)，其中四位來(lái)自軟件公司，十一位來(lái)自中小制造企業(yè)，用李克特七級(jí)量表對(duì)筆者擬定的成功因素進(jìn)行打分，各個(gè)因素重要性均值如表1所示。
表l 各因素的重要性均值
由表1可知，均值在5分以上的因素有頂層管理者的支持A1、項(xiàng)目組的工作能力A2、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的完整性B1、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性B2、項(xiàng)目經(jīng)理的能力A2、軟件供應(yīng)商的支持D1、中層部門(mén)經(jīng)理的支持A3、企業(yè)文化B6，共八個(gè)因素，說(shuō)明這些因素相對(duì)比較重要。
4 中小制造企業(yè)ERP應(yīng)用的分階段成熟度模型
大多數(shù)的成熟度評(píng)價(jià)是一種事后的評(píng)價(jià)，但也有一些成熟度評(píng)價(jià)已覆蓋到了全過(guò)程，如信息及相關(guān)技術(shù)控制目標(biāo)的成熟度模型（Control Objectives for Informarionand related Technology，COBIT）是目前國(guó)際上公認(rèn)的安全與信息技術(shù)管理和控制的標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)由IT治理協(xié)會(huì)（IT Govemance Institute，ITGI）開(kāi)發(fā)和推廣。COBIT對(duì)信息技術(shù)（IT）流程給出的測(cè)度包括：績(jī)效指標(biāo)（performance indicators），結(jié)果測(cè)度（outcomemeasures），成熟度模型（maturity models），如圖1所示。COBIT對(duì)IT過(guò)程的四個(gè)域：規(guī)劃與組織（plan&organize）域、獲得與實(shí)施（acquire&implement）域、交付與支持（dehver&support）域、監(jiān)控與衡量（monitor&evaluate）域，以及三十四個(gè)高層控制目標(biāo)提供了成熟度模型。
圖1 COBff對(duì)IT流程給出的測(cè)度
蘇選良（2006）也提到把ERP成熟度評(píng)價(jià)發(fā)展成事前、事中和事后相結(jié)合的評(píng)價(jià)。鑒于企業(yè)ERP應(yīng)用有一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程，且有明顯的階段性，在不同階段又有明確的關(guān)鍵領(lǐng)域，因此，借鑒項(xiàng)目生命周期理論和COBIT標(biāo)準(zhǔn)，提出一個(gè)中小制造企業(yè)ERP應(yīng)用的分階段成熟度模型。首先把ERP的應(yīng)用分為五個(gè)階段：規(guī)劃階段，主要是前期的分析、規(guī)劃設(shè)計(jì)和可行性研究階段，其成熟度模型如圖2所示；實(shí)施階段，主要是硬件的購(gòu)置、安裝調(diào)試，軟件的開(kāi)發(fā)或購(gòu)買(mǎi)、安裝調(diào)試、初始化階段，其成熟度模型如圖3所示；交付階段，主要指系統(tǒng)的交付、試運(yùn)行和驗(yàn)收階段，其成熟度模型如圖4所示；運(yùn)行階段，主要指正式運(yùn)行和維護(hù)階段，其成熟度模型如圖5所示；更新準(zhǔn)備階段，主要指運(yùn)行一定時(shí)間后，系統(tǒng)需升級(jí)更新時(shí)的準(zhǔn)備階段，其成熟度模型如圖6所示。然后在每個(gè)階段設(shè)置成熟度等級(jí)和關(guān)鍵狀態(tài)，對(duì)每階段的成熟度進(jìn)行評(píng)價(jià)。
圖2 規(guī)劃階段的成熟度模型
圖3 實(shí)施階段的成熟度模型
圖4 交付階段的成熟度模型
圖5 運(yùn)行階段的成熟度模型
圖6更新準(zhǔn)備階段的成熟度模型
成熟度評(píng)價(jià)另一個(gè)重要的方面是評(píng)價(jià)的指標(biāo)，從前文對(duì)信息化和ERP成熟度模型的綜述，以及對(duì)中小制造企業(yè)特征和ERP應(yīng)用關(guān)鍵因素的分析，本成熟度模型從ERP用戶、ERP管理、ERP環(huán)境和ERP技術(shù)四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。ERP用戶指標(biāo)主要考慮用戶對(duì)ERP的認(rèn)識(shí)與支持度、用戶的信息素養(yǎng)和應(yīng)用ERP的能力等；ERP管理指標(biāo)主要考慮ERP數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)流程的規(guī)范程度、ERP應(yīng)用的廣度和深度等；ERP環(huán)境指標(biāo)主要考慮資金的投入度、信息化制度的完善程度、企業(yè)文化，以及受外部環(huán)境的影響程度（如業(yè)務(wù)的變化度）等；ERP技術(shù)指標(biāo)主要考慮ERP硬件、軟件的適應(yīng)程度和安全性，內(nèi)部技術(shù)力量與外部技術(shù)力量的支持程度等。在不同的階段各指標(biāo)的重要度應(yīng)該是不一樣的，特別對(duì)二級(jí)指標(biāo)而言，有些階段重要度可為零。
5 結(jié)語(yǔ)
中小制造企業(yè)ERP應(yīng)用成熟度模型是針對(duì)中小制造企業(yè)特征和中小制造企業(yè)實(shí)施應(yīng)用ERP的成功因素而提出的，分五個(gè)階段五個(gè)級(jí)別，有利于中小制造企業(yè)在不同階段評(píng)定自己所處的級(jí)別，并向高一級(jí)別改進(jìn)。模型是在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)研與訪談建立的，目前只是一個(gè)定性模型，缺乏定量指標(biāo)，進(jìn)一步研究的方向是給出一些定量指標(biāo)進(jìn)行更準(zhǔn)確的評(píng)定，并進(jìn)一步細(xì)分行業(yè)模型進(jìn)行研究。
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本文標(biāo)題：中小制造企業(yè)ERP應(yīng)用成熟度模型研究
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