工業(yè)化國(guó)家約70％-80％的物質(zhì)財(cái)富來(lái)自制造業(yè)，國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)騰飛，制造業(yè)功不可沒(méi)。當(dāng)今市場(chǎng)產(chǎn)品更新?lián)Q代速度加快及人們對(duì)產(chǎn)品多樣化的需求增加，使得制造業(yè)向多品種小批量生產(chǎn)方式發(fā)展，越來(lái)越多的制造企業(yè)意識(shí)到信息化是企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中求得生存機(jī)會(huì)和提升競(jìng)爭(zhēng)力的有效手段。良好的信息化也是集中核心競(jìng)爭(zhēng)力，加強(qiáng)信息溝通，與上下游企業(yè)構(gòu)建供應(yīng)鏈網(wǎng)的第一步。但據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，有74％的企業(yè)實(shí)施信息化是失敗的，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

    (1)中小企業(yè)對(duì)信息化缺乏了解就急于實(shí)施，盲目引入ERP系統(tǒng)，最終成為了無(wú)用的擺設(shè)；

    (2)在實(shí)施ERP之前未對(duì)企業(yè)內(nèi)部流程進(jìn)行優(yōu)化與整合；

    (3)企業(yè)中各部門分別引入信息化系統(tǒng)，不能互聯(lián)，導(dǎo)致信息無(wú)法共享，最終形成信息孤島；

    (4)在信息化過(guò)程中，缺乏以行為科學(xué)和社會(huì)心理學(xué)為基礎(chǔ)的規(guī)劃框架指導(dǎo)實(shí)施；

    (5)企業(yè)各部門對(duì)信息化理解水平參差不齊，缺乏專業(yè)的第三方咨詢?yōu)槠髽I(yè)量體裁衣；

    (6)企業(yè)和軟件供應(yīng)商的信息不對(duì)稱，最終導(dǎo)致企業(yè)耗費(fèi)資金，軟件效率不高等。

1 理論背景

    企業(yè)信息化不僅是一個(gè)技術(shù)過(guò)程，更是一個(gè)從組織層面開始，企業(yè)信息平臺(tái)與管理思想的兼容過(guò)程。這里我們把TOE(技術(shù)——組織——環(huán)境)模型與TAM(技術(shù)采納)模型引入到企業(yè)信息化規(guī)劃策略研究中，而對(duì)于制造業(yè)而言，此處的企業(yè)信息化就是實(shí)現(xiàn)以ERP為核心的應(yīng)用系統(tǒng)平臺(tái)。

    1.1 技術(shù)采納模型

    技術(shù)接受模型(TAM)是在借鑒TPB與TRA理論的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)。TRA(理性行為理論)主要用以分析態(tài)度如何有意識(shí)地影響行為，其基本假設(shè)是認(rèn)為人是理性的，個(gè)體的實(shí)際行為是由個(gè)體的行為意向決定，而行為意向又受到個(gè)體對(duì)特定行為的態(tài)度和主觀規(guī)范的影響。TPB(計(jì)劃行為理論)是TRA的擴(kuò)展，認(rèn)為特定行為受到行為意向直接影響，而行為意向由態(tài)度、主觀規(guī)范和感知行為控制三個(gè)因素共同影響。

    TAM則主要用以分析和解釋個(gè)體對(duì)信息技術(shù)的接受行為，該模型從個(gè)體對(duì)技術(shù)的感知有用性和感知易用性兩個(gè)方面分析影響用戶接受信息技術(shù)的過(guò)程。它把易用認(rèn)知定義為“使用者認(rèn)為該技術(shù)容易使用的程度”，把有用認(rèn)知定義為“使用者認(rèn)為使用此技術(shù)對(duì)于完成工作的表現(xiàn)及未來(lái)的助益”。該模型有著堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，能夠很好地解釋和理解IT／IS的使用行為，但忽略了社會(huì)、組織等外部環(huán)境對(duì)采用信息技術(shù)的影響。

    1.2 組織采納模型

    Tornatzky和Fleischer對(duì)創(chuàng)新擴(kuò)散模型進(jìn)行了擴(kuò)展，認(rèn)為組織對(duì)一項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)的采納受到T(技術(shù))、O(組織)、E(環(huán)境)三方面因素的影響。TOE模型中技術(shù)一般是指企業(yè)的內(nèi)外部技術(shù)，即包括現(xiàn)有技術(shù)，也包括市場(chǎng)上尚未被企業(yè)引進(jìn)利用的技術(shù)；組織一般是指企業(yè)范圍及規(guī)模、管理結(jié)構(gòu)特性、人力資源狀況等；環(huán)境有時(shí)也稱制度，指所在行業(yè)以及與合作者、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、政府的交易行為。TOE模型系統(tǒng)考察了組織內(nèi)外因素和技術(shù)本身特點(diǎn)，具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性，近年來(lái)被廣泛應(yīng)用于不同信息系統(tǒng)領(lǐng)域內(nèi)的組織技術(shù)的采納影響因素分析。

2 TOE-TAM綜合模型的建立

    2.1 制造業(yè)ERP規(guī)劃TOE-TAM模型

    從行為建模等角度的技術(shù)采納模型發(fā)展至今，在不同文化下將不同模型進(jìn)行整合利用，相互彌補(bǔ)協(xié)調(diào)，已經(jīng)成為發(fā)展趨勢(shì)。TOE模型正好從企業(yè)的三個(gè)方面擴(kuò)充了TAM模型的外部變量，彌補(bǔ)了TAM模型強(qiáng)調(diào)個(gè)人采納行為而對(duì)組織采納行為解釋不充分的不足。

    縱觀各成功實(shí)施ERP的行業(yè)，有很多共同特點(diǎn)。本文在已有研究基礎(chǔ)上，結(jié)合以上闡述的兩個(gè)模型來(lái)構(gòu)建適合制造業(yè)的ERP采納模型，即以TOE模型的技術(shù)、組織和環(huán)境三個(gè)方面為依據(jù)，在傳統(tǒng)TAM模型中引入新的外部變量，提出一個(gè)如圖1所示的整合TOE—TAM的信息采納擴(kuò)展模型。該模型將經(jīng)典TAM模型中的“技術(shù)采納”進(jìn)行細(xì)化，并融合到整個(gè)信息化規(guī)劃過(guò)程中，體現(xiàn)了信息化戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略匹配后企業(yè)“對(duì)技術(shù)的態(tài)度”，以及引入的第三方咨詢將給企業(yè)ERP等IT采納產(chǎn)生直接的影響。

圖1 TOE-TAM綜合信息采納模型

    易用認(rèn)知和有用認(rèn)知與對(duì)技術(shù)的態(tài)度存在正相關(guān)，ERP用戶的認(rèn)知不僅受系統(tǒng)可操作性的影響，還要認(rèn)識(shí)到ERP對(duì)業(yè)務(wù)的有用之處，引入第三方咨詢會(huì)影響ERP的易用認(rèn)知；同樣，有用認(rèn)知對(duì)態(tài)度也存在正相關(guān)，當(dāng)企業(yè)員工明顯認(rèn)識(shí)到ERP能幫助自己工作時(shí)，應(yīng)用ERP的意圖會(huì)顯著增強(qiáng)。
   
    我們?cè)趥鹘y(tǒng)TAM模型中增加了相容性變量，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，ERP與現(xiàn)有技術(shù)和價(jià)值系統(tǒng)的相容性越大，ERP系統(tǒng)采納就越易。如果公司管理層可以把ERP解決方案與公司實(shí)際情況和信念整合好，技術(shù)采納的效能也就會(huì)大大提高。事實(shí)證明，現(xiàn)有管理系統(tǒng)與ERP系統(tǒng)越相容，企業(yè)內(nèi)部ERP擴(kuò)散越廣泛。

    2.2外部變量

    所謂外部變量，包括前文中提到的TOE模型中三個(gè)對(duì)技術(shù)采納產(chǎn)生影響的因素，以及同樣能給企業(yè)ERP規(guī)劃實(shí)施帶來(lái)重要作用的第三方咨詢因素。

    (1)高層支持。企業(yè)中員工對(duì)ERP的態(tài)度即使用意圖主要受到有用認(rèn)知和主觀規(guī)范的影響。除了良好的培訓(xùn)，員工之間的溝通與互動(dòng)、領(lǐng)導(dǎo)的支持顯著地影響員工的主觀規(guī)范乃至采納意愿。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)正確理解ERP，帶動(dòng)員工實(shí)現(xiàn)企業(yè)的信息化目標(biāo)，有助于消除員工的消極認(rèn)知，從而增強(qiáng)其對(duì)ERP的有用認(rèn)知。

    (2)流程特征。企業(yè)實(shí)施信息化是為了利用信息增值，實(shí)施ERP之前對(duì)內(nèi)部各流程進(jìn)行梳理是消除組織部門壁壘，使企業(yè)組織與ERP思想更加吻合的必要措施。流程的特征將對(duì)相容性因素才生影響并影響員工對(duì)ERP的有用認(rèn)知。

    (3)組織特征。這是從TOE模型出發(fā)考慮的一個(gè)重要方面，信息化戰(zhàn)略需要和企業(yè)戰(zhàn)略高度一致，合理匹配信息化戰(zhàn)略與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)實(shí)施信息化的成功起著關(guān)鍵作用，明確組織的特性將影響信息技術(shù)的采納及企業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)的使用意圖。

    (4)第三方咨詢。國(guó)外企業(yè)十分重視第三方咨詢?cè)谛畔⒒�建設(shè)中的紐帶作用，咨詢機(jī)構(gòu)能為企業(yè)用戶與軟件供應(yīng)商建起溝通的橋梁，咨詢?nèi)藛T的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)?zāi)茉黾悠髽I(yè)員工對(duì)信息化的理解和決心，幫助企業(yè)在后期進(jìn)行軟件選型，其對(duì)TAM模型中的感知易用和感知有用兩個(gè)因素均有著重要影響，直接影響信息化的成功率。

    (5)技術(shù)背景。技術(shù)背景作為信息化的基礎(chǔ)，直接影響ERP系統(tǒng)與原有系統(tǒng)及組織的相容性�？紤]到員工對(duì)信息化的誤區(qū)，誤認(rèn)為這是高層領(lǐng)導(dǎo)脫離實(shí)際的行動(dòng)，技術(shù)背景將顯著影響ERP的易用認(rèn)知。

3 基于TOE-TAM模型的制造業(yè)ERP規(guī)劃策略

    無(wú)論何種行業(yè)的信息化，都不是一蹴而就的事。正如前面分析的，在信息化過(guò)程中，多達(dá)74％的企業(yè)實(shí)施信息化失敗的原因之一，是缺乏用科學(xué)的規(guī)劃框架指導(dǎo)信息化的實(shí)施。在圖1中，對(duì)應(yīng)于左面的是TOE-TAM模型，右面給出了企業(yè)信息化規(guī)劃建設(shè)的完整過(guò)程。

    3.1 明確信息化戰(zhàn)略與第三方咨詢的引入

    企業(yè)在實(shí)施信息化之前，要有明確的信息化戰(zhàn)略及清晰的信息化目標(biāo)。在對(duì)各成功案例的研究中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)信息化離不開高層的支持，合理匹配信息化戰(zhàn)略與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)實(shí)施信息化的成功起著關(guān)鍵作用，明確組織的特性將影響信息技術(shù)的采納及企業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)的使用意圖。

    在以往的采納模型研究中，極少涉及第三方咨詢的影響，而企業(yè)在進(jìn)行大型系統(tǒng)應(yīng)用，如ERP(企業(yè)資源計(jì)劃)、SCM(供應(yīng)鏈管理)、CRM(客戶關(guān)系管理)或MES(制造執(zhí)行管理系統(tǒng))時(shí)，缺乏相關(guān)技術(shù)顧問(wèn)的指導(dǎo)，面對(duì)紛紜的市場(chǎng)難以作出正確的判斷。第三方咨詢機(jī)構(gòu)從信息化項(xiàng)目一開始，就可以深入企業(yè)，走訪各個(gè)部門，診斷企業(yè)問(wèn)題，開展對(duì)不同層次員工及管理者的培訓(xùn)，增強(qiáng)信息化意識(shí)，進(jìn)行企業(yè)信息化需求分析，幫助推進(jìn)企業(yè)流程優(yōu)化并在新老系統(tǒng)的兼容性問(wèn)題上做出指導(dǎo)，作為企業(yè)中引入的強(qiáng)大的技術(shù)支持，對(duì)技術(shù)采納模型中用戶對(duì)系統(tǒng)易用性和有用性感知產(chǎn)生正向影響。

    3.2 ERP實(shí)施規(guī)劃中的技術(shù)采納

    如前所述，圖1中的ERP實(shí)際采納模塊，是經(jīng)典TAM模型中“技術(shù)采納”的細(xì)化，也可以理解為實(shí)現(xiàn)ERP采納的三個(gè)步驟：

    (1)了解企業(yè)信息化現(xiàn)狀及需求�，F(xiàn)有企業(yè)一般已經(jīng)有了一定的信息化基礎(chǔ)，對(duì)于制造業(yè)來(lái)講，生產(chǎn)管理、物資管理、成本管理以及物流系統(tǒng)是企業(yè)信息化管理的核心，而缺乏經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)在匆忙實(shí)施了信息化管理系統(tǒng)之后，各個(gè)系統(tǒng)往往形成了彼此不通的“孤島”，達(dá)不到預(yù)期目的。找出企業(yè)現(xiàn)有癥結(jié)所在，明確需求，是正確實(shí)施信息化的第一步。

    (2)進(jìn)行流程優(yōu)化。“先合理化，后信息化”是企業(yè)實(shí)施ERP所遵循的一條重要準(zhǔn)則。所謂“合理化”指的就是對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分析、規(guī)范、優(yōu)化、重組和評(píng)價(jià)，即業(yè)務(wù)流程管理(BPM)。準(zhǔn)備導(dǎo)人ERP的企業(yè)，有必要根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略定位和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，利用BPM方法對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的流程進(jìn)行診斷和優(yōu)化，然后再利用ERP將手工信息流程轉(zhuǎn)變?yōu)樾畔⒓夹g(shù)流程，從而直接實(shí)現(xiàn)企業(yè)效率和管理水平的提高。

    (3)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程與ERP功能的匹配。進(jìn)行BPR(業(yè)務(wù)流程再造)或BPM(業(yè)務(wù)流程管理)時(shí)需與ERP目標(biāo)一致，企業(yè)將BPM與ERP實(shí)施同時(shí)進(jìn)行，提高ERP系統(tǒng)與流程的相容性，可保證ERP的思想融合在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中，并直接影響ERP上線后的使用效率。這里的相容性，指的是企業(yè)自身業(yè)務(wù)流程與主流ERP軟件模塊功能的匹配程度。一個(gè)成熟的企業(yè)用戶需要做到“知理、知己、知彼、知用”，才能成功地實(shí)現(xiàn)ERP。

    3.3 ERP采納效能的評(píng)價(jià)

    進(jìn)行企業(yè)信息采納效能的定量評(píng)估，能為制定ERP規(guī)劃策略提供重要依據(jù)。這里結(jié)合一個(gè)制造企業(yè)實(shí)際案例，對(duì)制造業(yè)的ERP采納效能的評(píng)價(jià)體系及具體效果作如下探討。

    CG公司是地處四川成都的一個(gè)以工程機(jī)械制造為主的企業(yè)，企業(yè)為實(shí)施信息化建設(shè)而引入的第三方咨詢機(jī)構(gòu)深入實(shí)地走訪調(diào)研后，了解到該企業(yè)自上世紀(jì)80年代以來(lái)，陸續(xù)引入了生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)、PDM(產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理)系統(tǒng)、物資管理信息系統(tǒng)、成本管理軟件等，但各個(gè)系統(tǒng)并未達(dá)到預(yù)期效果，生產(chǎn)工藝中仍舊存在工序脫節(jié)、組織內(nèi)信息不暢通、編碼混亂等問(wèn)題。

    (1)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。以圖1中的信息技術(shù)采納模型為基礎(chǔ)，結(jié)合國(guó)家信息化測(cè)評(píng)中心提出的補(bǔ)充指標(biāo)，對(duì)以TOE-TAM整合模型為指導(dǎo)的信息采納進(jìn)行效能評(píng)價(jià)。根據(jù)CG公司發(fā)展現(xiàn)狀，篩選出如表1的指標(biāo)體系。

表l  企業(yè)信息技術(shù)采納效能評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

    指標(biāo)C1—C4都是測(cè)度信息采納的適宜度，其中資源匹配適宜度和戰(zhàn)略適宜度影響的是TOE模型中的組織因素；而組織文化適宜度和應(yīng)用適宜度對(duì)應(yīng)的是TOE模型中的技術(shù)因素，體現(xiàn)信息技術(shù)采納的合理性；而靈敏度指標(biāo)是測(cè)度信息化最重要的指標(biāo)，通過(guò)該指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)所采納的信息系統(tǒng)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)。

    (2)CG公司采納效能模糊綜合評(píng)估。咨詢?nèi)藛T通過(guò)對(duì)CG公司中層及高層管理人員的走訪、調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)CG公司的生產(chǎn)系統(tǒng)、管理流程等各方面進(jìn)行了調(diào)查，利用專家打分及與500強(qiáng)企業(yè)信息化成功因素的對(duì)比分析，得到如表2所示的指標(biāo)權(quán)重，其中：A₁—A₅分別代表表1中C1—C5五個(gè)二級(jí)指標(biāo)所占權(quán)重，A_i中各元素對(duì)應(yīng)C_i中相應(yīng)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重，即A=(0.17，0.2，0.18，0.15，0.3)。
 

表2 一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重

    類似地，得到各三級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)權(quán)重為：A₁=(0.6，0.4)，A₂=(0.3，0.35，0.35)，A₃=(0.35，0.65)，A₄=(0.5，0.5)，A₅=(0.3，0.35，0.35)。對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象可能有的集中評(píng)語(yǔ)的集合，這里取三個(gè)等級(jí)，即V={v₁,v₂,v₃}分別對(duì)應(yīng)“好／強(qiáng)”，“一般”，“差／弱”�？紤]由結(jié)果結(jié)合企業(yè)實(shí)際提出具體的信息化規(guī)劃，在問(wèn)卷調(diào)查時(shí)，企業(yè)員工對(duì)信息化認(rèn)識(shí)參差不齊，為避免不準(zhǔn)確，故只采用了三個(gè)等級(jí)。

    在調(diào)研報(bào)告和專家評(píng)分基礎(chǔ)上，得到各二級(jí)指標(biāo)的單因素評(píng)判，數(shù)據(jù)不再贅述，對(duì)第二級(jí)因素(C1，C2，C3，C4，C5)作綜合評(píng)判，用模型M(?，+)計(jì)算，得：

    根據(jù)最大隸屬度原則，CG公司的信息技術(shù)采納效能為“好／強(qiáng)”，可以得出其信息技術(shù)采納效能改進(jìn)依次為：靈敏度，資源匹配適宜度，戰(zhàn)略適宜度，組織文化適宜度，應(yīng)用適宜度。

    3.4 ERP規(guī)劃策略選擇

    在進(jìn)行企業(yè)信息化實(shí)施，對(duì)信息化采納效能進(jìn)行評(píng)價(jià)后，可以將企業(yè)組織分為四種類型。并可大致地歸入如圖2所示矩陣不同區(qū)域。對(duì)于進(jìn)取型企業(yè)未來(lái)的建議是進(jìn)一步推進(jìn)組織協(xié)同商務(wù)，建立合作伙伴間乃至供應(yīng)鏈上的信息系統(tǒng)。對(duì)于信息采納效能較差而信息化又不占重要地位的保守型企業(yè)，建議將組織轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)習(xí)型組織，e化業(yè)務(wù)流程，縮減生產(chǎn)提前期。對(duì)介于二者之間的，可以選擇改良型或競(jìng)爭(zhēng)型的信息化戰(zhàn)略規(guī)劃，逐步向進(jìn)取型靠攏，簡(jiǎn)化信息傳遞環(huán)節(jié)，團(tuán)隊(duì)信息共享，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化等。根據(jù)實(shí)際還可提出進(jìn)一步建議。

    從案例評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，企業(yè)在第三方機(jī)構(gòu)的協(xié)助規(guī)劃下，改變了公司的信息化背景，對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略和信息化戰(zhàn)略進(jìn)行了很好的匹配，使得信息技術(shù)采納對(duì)組織層面的效能提高較大，而其技術(shù)背景相對(duì)較弱，改變現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)不夠聯(lián)通的問(wèn)題，除對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)外，優(yōu)化物料編碼、利用ERP解決信息孤島、進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)整合是向進(jìn)取型組織邁出的第一步。而信息技術(shù)采納對(duì)企業(yè)最大的影響是靈敏度的提高，加快了收集外部信息以及虛擬財(cái)務(wù)結(jié)算速度，提高企業(yè)定制化水平等，在數(shù)據(jù)挖掘狀況、企業(yè)運(yùn)行智能和速度水平方面的提高，對(duì)企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是不可或缺的。

圖2 信息化策略選擇矩陣

4 結(jié)論

    企業(yè)信息化是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，決定信息系統(tǒng)成功與否，更重要的是用戶對(duì)于技術(shù)的態(tài)度。由于每個(gè)部門對(duì)信息化的認(rèn)識(shí)各有千秋，因此企業(yè)需要強(qiáng)化企業(yè)業(yè)務(wù)流程所有環(huán)節(jié)對(duì)ERP的采納態(tài)度，組建一個(gè)高效的部門來(lái)負(fù)責(zé)信息化及后續(xù)工作，如開展電子商務(wù)，實(shí)現(xiàn)合作伙伴之間的協(xié)同。

    TAM模型在中國(guó)企業(yè)中的跨文化研究近年來(lái)較少，至此，文章整合了TAM和TOE模型，并在原模型基礎(chǔ)上進(jìn)行了拓展，加深對(duì)ERP影響因素的理解。提出的模型適用于為ERP在制造業(yè)中的采納行為提供信息化的理論依據(jù)與規(guī)劃過(guò)程，為制造業(yè)信息技術(shù)采納提供思路，提高ERP在企業(yè)采納中的成功率。