1 引言

    新產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng)新是企業(yè)競爭力提升的保證，因研發(fā)風險控制不力或防范不到位而導致眾多的研發(fā)失敗。PDMA調(diào)查顯示，每7個新產(chǎn)品研發(fā)僅有1個獲得成功。為此，研發(fā)風險的識別和控制成為企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的關(guān)鍵。隨著流程管理的發(fā)展，基于流程管理的研發(fā)風險管理模式也成為企業(yè)風險管控的新方向。流程管理與研發(fā)風險管理的結(jié)合研究尚處初始階段，更多集中在對業(yè)務流程再造(BPR)的風險管理研究中。

    艾成林建立BPR風險評價和決策模型。羅偉等提出從流程節(jié)點研究流程風險的視角。宋晉徽等定量識別出重點控制的流程風險，并提出循環(huán)控制和持續(xù)改善的風險控制思想。歐立雄等采用層次分析模型對流程風險進行定量化評價。徐鈺華梳理了科研風險8種類型與流程各階段的關(guān)系。

    現(xiàn)有對流程風險或研發(fā)風險的研究更多集中在流程整體或風險本身，尚未深入到流程細部或流程節(jié)點。而本文則是從企業(yè)流程管理的內(nèi)部探究研發(fā)風險因子和風險節(jié)點，進而提出風險管控模式。

2 研發(fā)流程節(jié)點的引入

    通過文獻閱讀，現(xiàn)有企業(yè)流程管理體系的研究模型尚不豐富，本文強調(diào)流程管理與職能管理的相互補充，提出先橫向全面覆蓋再縱向深入分解的企業(yè)流程體系構(gòu)建模型。

    本文選取高端裝備制造行業(yè)中的特高壓變壓器研發(fā)流程為對象，按照企業(yè)流程管理體系模型定義出研發(fā)流程體系。橫向上，按照職能管理的要求，把企業(yè)流程分為戰(zhàn)略流程、經(jīng)營流程和管理支持流程三個方面，全面覆蓋企業(yè)管理的各項內(nèi)容，研發(fā)流程屬于經(jīng)營流程之一 縱向上，以職能管理的“正金字塔”科層制組織結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，識別研發(fā)管理的組織層次，明確不同研發(fā)流程層次的負責人和崗位，定義出研發(fā)流程體系下的流程族、流程群、復合流程、基流程等流程層級，使之以研發(fā)流程節(jié)點為基礎(chǔ)的縱向企業(yè)研發(fā)流程管理體系得以構(gòu)建。其中研發(fā)流程節(jié)點是有價值的崗位流程活動，也是不能再次劃分的流程最基本業(yè)務單位。本文研發(fā)風險識別和控制的研究對象即是特高壓變壓器研發(fā)流程體系中研發(fā)基流程和其中的研發(fā)流程節(jié)點。高端裝備制造行業(yè)中特高壓變壓器研發(fā)流程體系如表1所示。

表1 特高壓變壓器研發(fā)流程管理體系

3 研發(fā)流程節(jié)點的關(guān)鍵風險識別

    3．1 研發(fā)流程節(jié)點風險屬性和風險因子的識別

    特高壓變壓器研發(fā)流程節(jié)點一般包含三個方面的屬性：基本屬性是識別和區(qū)別研發(fā)流程節(jié)點的基本特點，包括節(jié)點名稱、編號、范圍、內(nèi)容、崗位、制度、表單、IT等基本信息。功能屬性是指評價研發(fā)流程和流程節(jié)點運轉(zhuǎn)優(yōu)劣的依據(jù)，也是流程管理中流程優(yōu)化的具體對象，包括時間、質(zhì)量、成本、風險、效率、HSE等方面。價值屬性是流程管理的核心，也是研發(fā)目標得以實現(xiàn)和崗位責權(quán)匹配得以落實的體現(xiàn)，包括輸入、輸出、客戶、績效等方面

    特高壓變壓器研發(fā)流程節(jié)點的風險屬性是其功能子屬性，是節(jié)點運轉(zhuǎn)過程中面臨的直接或潛在的不確定性內(nèi)容，以及引起風險的因素。可以分為節(jié)點運轉(zhuǎn)風險、節(jié)點成效風險、人(崗位)風險、企業(yè)內(nèi)部風險、企業(yè)外部風險五種類型，每種風險類型又包括不同的研發(fā)風險因子，具體如表2所示。

表2 研發(fā)基流程的風險屬性和風險因子表

    3．2 研發(fā)流程關(guān)鍵風險因子的識別

    風險矩陣的方法對特高壓變壓器研發(fā)基流程中流程節(jié)點的27個風險因子進行識別，以此找出影響流程節(jié)點的關(guān)鍵風險因子。其中風險影響等級和風險概率組織相關(guān)專家進行評分。引入Borda序值識別具有相同風險等級的風險因子的重要程度。通過風險矩陣，對研發(fā)基流程中每個流程節(jié)點的27個風險因子進行了風險判斷，其中風險等級為中、較高、高，并且Borda序值小于5的風險因子為流程節(jié)點的關(guān)鍵風險因子。

    3．3 研發(fā)流程關(guān)鍵風險節(jié)點的識別

    層次分析法對特高壓變壓器研發(fā)基流程中的16個流程節(jié)點進行識別，以此找出研發(fā)流程的關(guān)鍵風險節(jié)點。首先構(gòu)建以27個關(guān)鍵風險因子為C層、16個流程節(jié)點風險為B層、關(guān)鍵風險節(jié)點為A層的研發(fā)風險評價體系。其次按照層次分析法的步驟識別出特高壓變壓器研發(fā)基流程中16個流程節(jié)點的風險重要程度排名。最后根據(jù)風險權(quán)重即可找到其中的關(guān)鍵風險節(jié)點，也就是研發(fā)基流程的風險控制節(jié)點。

4 研發(fā)風險的控制管理模式

    前文3中采用風險矩陣和層次分析法識別出特高壓變壓器研發(fā)風險因子和研發(fā)風險節(jié)點，實現(xiàn)了把整體研發(fā)風險傳遞到研發(fā)相關(guān)崗位和具體職責上，然后建立基于風險矩陣一般性、基于流程體系關(guān)聯(lián)性和基于流程管理動態(tài)性的三個層次風險控制管理模式，使得研發(fā)風險控制措施更加有效落實。

    4．1 基于風險矩陣的一般性風險控制

    按照3．2中基于流程節(jié)點的風險矩陣模型，風險處理欄是針對風險因子的風險控制措施，也即是針對研發(fā)流程中關(guān)鍵風險節(jié)點的關(guān)鍵風險因子的風險控制方法。一般的風險控制主要從財務和控制兩個方面降低風險發(fā)生的可能性、減少風險發(fā)生帶來的損失、采取措施應對已發(fā)生的各種可能風險，包括風險回避、風險控制、風險自留、風險轉(zhuǎn)移四種類型，是風險控制最基礎(chǔ)和最直接的方法。

    4．2 基于流程節(jié)點關(guān)聯(lián)性的風險控制

    按照2中特高壓變壓器研發(fā)流程管理體系，考慮縱向?qū)哟涡院蜋M向一體性的關(guān)聯(lián)性特征。橫向上不同流程之間和流程節(jié)點之間都存在著直接或間接的串聯(lián)性風險關(guān)聯(lián)性，縱向上由于流程包含與被包含的關(guān)系存在著并聯(lián)性的風險關(guān)系。通過對關(guān)鍵風險節(jié)點的前道節(jié)點和后道節(jié)點、上道節(jié)點和下道節(jié)點，以及流程之間上下層次之間和橫向關(guān)聯(lián)之間的風險控制，從而實現(xiàn)更有效的風險控制。

    4．3 基于流程管理動態(tài)性的風險控制

    根據(jù)企業(yè)流程管理中動態(tài)調(diào)整和循環(huán)提升的思想，構(gòu)建多層次和多輪次的循環(huán)往復風險控制機制，使基于流程節(jié)點的研發(fā)風險管理體系成為一種緊密聯(lián)系企業(yè)流程體系的長效機制，并伴隨流程運轉(zhuǎn)和流程變更而實現(xiàn)自我修復和自我控制的風險管理系統(tǒng)，如圖1所示。

圖1 基于流程管理的動態(tài)性風險控制管理模式

5 結(jié)論

    研發(fā)風險管理已經(jīng)成為企業(yè)成功研發(fā)和競爭力提升的關(guān)鍵所在，也是企業(yè)戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的保證。本文深入到特高壓變壓器研發(fā)流程的內(nèi)部，通過對流程節(jié)點的打開和剖析，把裝備制造企業(yè)研發(fā)整體風險轉(zhuǎn)移到研發(fā)流程節(jié)點的內(nèi)部，探尋影響研發(fā)風險的源頭所在，進而提出三個層次的風險管控模式，從而實現(xiàn)了研發(fā)風險的有效識別和控制。

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本文標題：裝備制造企業(yè)研發(fā)風險識別和控制研究

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