0 引言
創(chuàng)新驅動發(fā)展往往與中小企業(yè)的發(fā)展密切相關。要提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力,建設創(chuàng)新型國家,就必須充分發(fā)揮科技型中小企業(yè)的生力軍作用,使科技型中小企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新的動力之源,成為高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的固本之基。黨的十八大報告中明確提出,要實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,促進創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成。這充分體現出科技型中小企業(yè)在促進國民經濟和社會創(chuàng)新發(fā)展中的重要作用。此外,金融危機后國家出臺的一系列扶持中小企業(yè)發(fā)展的政策和相對緩和的宏觀經濟環(huán)境也均反映出,我國科技型中小企業(yè)將迎來發(fā)展機遇期。
科技型中小企業(yè)具有成本小、風險高、產品無形資產附加值大等特點,其數量正隨社會對科技創(chuàng)新依賴度的提高而快速增加。由于科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)團隊的成員大部分由掌握一定核心技術的研發(fā)工作人員組成,企業(yè)具備的可持續(xù)發(fā)展能力使其成為我國科技成果轉化和產業(yè)結構優(yōu)化升級的重要場所和落腳點,并對區(qū)域經濟、社會的發(fā)展和創(chuàng)新產生著極大引領與帶動作用。然而,現階段我國科技型中小企業(yè)在技術創(chuàng)新發(fā)展中面臨著諸多困難。因此,加強對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式的深入研究,具有重要理論與現實意義。
1 文獻綜述與問題提出
1.1 文獻綜述
國外學者對企業(yè)技術創(chuàng)新的研究,始于Schumpeter將創(chuàng)新視為一個新的生產函數引入企業(yè)生產運營之中。此后,Chesbrough較早提出企業(yè)開放式創(chuàng)新模式,為企業(yè)走出創(chuàng)新兩難境地、維持競爭優(yōu)勢提供了一種全新的管理研發(fā)及項目創(chuàng)新思維;Iansiti提出了技術集成(Technology Integration)概念,并在研究中發(fā)現,企業(yè)技術創(chuàng)新中各要素集成是保證技術創(chuàng)新效果的重要條件;Janszen胡指出,企業(yè)技術創(chuàng)新是一個復雜的自適應系統;Dooley等融合企業(yè)創(chuàng)新系統觀,提出了企業(yè)技術系統創(chuàng)新管理思想和五角星模型;Vikas A.Aggarwal和David H.Hsu對企業(yè)合作研發(fā)模式進行實證研究,提出了合作模式選擇的因素概念模型。
國內對技術創(chuàng)新的研究起源于20世紀80年代,由許慶瑞7最早提出“企業(yè)是技術創(chuàng)新主體”的觀點。許慶瑞、陳勁認為,我國企業(yè)創(chuàng)新的阻力不僅來自技術自身,也來自整個技術創(chuàng)新系統,包括環(huán)境、教育與經濟體制等。此后,眾多學者在此基礎上對技術創(chuàng)新展開研究,且主要集中在企業(yè)技術創(chuàng)新理論、模式和系統3個方面。王中華、趙曙東針對中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式展開研究,認為中小企業(yè)技術創(chuàng)新依照技術獲得方式的不同有3大基本模式,即自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新,其中模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新是主要模式;劉展、陳宏民通過比較引進創(chuàng)新策略和自力更生創(chuàng)新策略,提出當自力更生創(chuàng)新投資強度較高時,產品引進創(chuàng)新策略比自力更生創(chuàng)新策略更能有效提高新產品創(chuàng)新質量;葉龍鳳實證分析了垂直專業(yè)化分工對本土科技型企業(yè)技術創(chuàng)新的影響,研究結果表明,垂直專業(yè)化比率的提高有利于本土科技型企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升。
上述文獻對企業(yè)技術創(chuàng)新理論、模式和方法的研究具有重要參考價值,但科技型中小企業(yè)既具有普通中小企業(yè)特點,又具備創(chuàng)新型企業(yè)特質,對其項目研發(fā)過程中的技術創(chuàng)新模式進行系統研究,本身就是企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展的應有之意。
1.2 科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資源缺口問題
資金、技術和人才是企業(yè)項目研發(fā)中技術創(chuàng)新必備的3種初始資源,而科技型中小企業(yè)由于內外部各因素制約,導致在項目研發(fā)過程中出現對3種資源需求的缺口。所謂資源缺口,即企業(yè)在技術創(chuàng)新資源方面與項目實際需求存在差值。科技型中小企業(yè)的資源投入在項目創(chuàng)新中主要分為兩個過程,首先是確定組織資源需求及需求來源,其次是尋求這種資源的獲取途徑。從資源來源和獲取途徑角度分析,3類初始資源中技術資源是科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的核心要素,其需求往往影響到資金和人才資源需求。例如,企業(yè)要通過自主研發(fā)獲得技術,就必然會對資金和研發(fā)人才產生大量需求。另外,資源之間的替代性也影響著資源需求。
科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展中的資源缺口問題,會引致各類風險。如:①技術被迅速淘汰的風險。在科技型中小企業(yè)項目研發(fā)過程中,可能面臨技術資源的相對匱乏,導致企業(yè)技術創(chuàng)新能力不強,研發(fā)進度緩慢,從而造成其無法在已有技術被市場淘汰前獲得新的核心技術與能力,最終令企業(yè)因技術落后或被淘汰而被迫退出市場;②接續(xù)資金短缺風險。由于科技型中小企業(yè)“麥克米倫”缺口的存在,致使其創(chuàng)新項目研發(fā)預算資金無法及時到位,從而導致項目在某一環(huán)節(jié)中止,如果研發(fā)資金無法迅速有效接續(xù),則整個創(chuàng)新項目很可能夭折;③亟需專業(yè)人才短缺風險。由于科技型中小企業(yè)人才體系搭建尚不完備,當技術項目在特定階段對某類人才產生緊急需求時,企業(yè)若無法及時提供,將導致技術項目停滯或使用非專業(yè)人才,從而影響整個研發(fā)項目質量和進度,并進一步觸發(fā)企業(yè)相關風險。因此,為有效填補科技型中小企業(yè)項目研發(fā)巾的各類資源缺口,防范和化解資源缺口問題引發(fā)的各種風險,就必須強化其技術創(chuàng)新過程中創(chuàng)新模式和方法的研究。
本文基于TRIZ理論體系中的物場分析方法,揭示科技型中小企業(yè)在技術創(chuàng)新發(fā)展過程中的資金、技術和人才缺口問題,并依據科技型中小企業(yè)創(chuàng)新決策團隊與創(chuàng)新項目間的聯系,具體闡釋資源整合、創(chuàng)新協同和路徑選擇的創(chuàng)新模式,以及其對企業(yè)技術創(chuàng)新效果的提升作用。
2 基于物場分析的科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式
2.1 物場分析概述
前蘇聯科學家阿奇舒勒創(chuàng)建了發(fā)明問題解決理論(TRIZ理論一發(fā)明原理、進化趨勢和科學效應),首次為人們提供了科技項目創(chuàng)新思維的系統途徑。TRIZ中的物場分析認為,一個技術系統可能包含若十種不同功能,但每種功能的實現均包含3個必備元素,即必然是一種工具物質(S2)通過某種場(F)對另一種作用對象物質(S1)產生影響或作用的結果。S2對S1的影響或作用可分為3種基本類型:①正常有效的作用,表示該技術創(chuàng)新體系中工具物質對作用對象物質的影響達到了預期效果;②效用不足的作用,表示工具物質對作用對象物質的影響并沒有達到預期效果;③有害的作用,表示工具物質對作用對象物質產生了負面影響。TRIZ將技術系統的有用功能之和同有害功能與成本之和的比值定義為理想度,以此作為系統發(fā)展程度的衡量指標。
運用物場分析時,首先必須確定問題中的工具物質、作用對象物質及將它們聯系起來的場,然后針對具體問題搭建物場模型,進而通過物質、場的引入、改變和彼此搭配來尋求模型相對應的解,最后將該解與實際結合,甄別出現實問題的解決方案。
2.2 科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新物場分析
通過類比物場分析方法可以發(fā)現,科技型中小企業(yè)科技項目創(chuàng)新目標的實現,也是基于兩種“物質”和一個“場”的作用,各類元素缺一不可,兩種“物質”即創(chuàng)新企業(yè)(S2)與創(chuàng)新項目(S1),一個“場”即創(chuàng)新模式(F)。創(chuàng)新企業(yè)對創(chuàng)新項目的作用可分為3種類型:一是正常有效的技術創(chuàng)新;二是效用不足的技術創(chuàng)新(技術創(chuàng)新未能實現或創(chuàng)新度不足);三是有害作用的技術創(chuàng)新(對創(chuàng)新項目或者科技型中小企業(yè)產生負面影響);谖飯龇治隹山⒁环N方法,直接從創(chuàng)新企業(yè)、創(chuàng)新項目、創(chuàng)新模式及創(chuàng)新效果出發(fā),形成物場分析模型,具體如圖1所示。
圖1 科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新物場模型
科技型中小企業(yè)的管理、研發(fā)和操作團隊在技術創(chuàng)新中處于主動地位。管理團隊對創(chuàng)新項目的愿景與目標決定研發(fā)團隊在技術創(chuàng)新上的決策行為,研發(fā)團隊的技術創(chuàng)新進程又直接影響操作層面的項目實施,而操作團隊對創(chuàng)新項目實施的績效,會反饋并作用于管理團隊對項目整體創(chuàng)新的重新定位。但在多數情況下,企業(yè)創(chuàng)新團隊的主導性會受到創(chuàng)新項目有益或者不利的影響。所以,物場模型中創(chuàng)新企業(yè)與創(chuàng)新項目的作用或影響有時也是相互的。結合科技型中小企業(yè)項目研發(fā)巾的資源缺口理論可以看到,技術創(chuàng)新的成敗很大程度上取決于企業(yè)內外部資源,主要包括資金、技術和人員的有效調配。因此,物場分析中的作用對象物質,即創(chuàng)新項目的高效運行,需及時有效填補資金、技術和人才等資源缺口。
運用于科技型中小企業(yè)項目研發(fā)過程的技術創(chuàng)新模式多種多樣,除適時進行資源整合、有效填補其項目創(chuàng)新的資源缺口外,還可應用創(chuàng)新協同和路徑選擇等方法,并通過輪動、替換或彼此搭配來優(yōu)化創(chuàng)新企業(yè)對創(chuàng)新項目的作用,解決現有創(chuàng)新問題。
對科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新而言,創(chuàng)新協同可認為是通過技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新子系統相互作用,形成技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新或兩者共同為序參量,主導企業(yè)未來的創(chuàng)新發(fā)展。其演化過程表現為在企業(yè)不同經營期,技術要素與管理要素互動創(chuàng)新形式不同,并隨著企業(yè)發(fā)展,創(chuàng)新協同模式從一種要素創(chuàng)新主導型向另一種要素創(chuàng)新主導型演進。另外,在科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新中,技術創(chuàng)新有兩大動力源:一方面源于市場需求拉動,另一方面源于技術發(fā)展推動?萍夹椭行∑髽I(yè)技術創(chuàng)新過程是一個突破陳舊模式的過程,也是一個對環(huán)境和市場學習與適應的過程,其在孕育技術進步與發(fā)展希望的同時,也包含著失敗風險。管理創(chuàng)新則主要是為了利于企業(yè)技術創(chuàng)新的有效開展而對企業(yè)戰(zhàn)略、管理機制、組織結構和運營方式進行調整。
科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新是推動高科技產業(yè)演進的根本動力,但由于技術演變過程具有路徑依賴性和自我強化機制,導致企業(yè)技術創(chuàng)新模式的演化也具有路徑依賴性。因此,科技型中小企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體和產業(yè)演進的主要推動者,應選擇相應創(chuàng)新路徑,以突破技術演變的路徑依賴及陳舊創(chuàng)新模式的束縛,從而推動高科技產業(yè)的演進和可持續(xù)發(fā)展。
此外,科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新變化也可用創(chuàng)新理想度解來衡量,如式(1)所示:
式(1)中,D為技術創(chuàng)新理想度解,Fr為有用功能,Fw為有害功能,C為創(chuàng)新成本?萍夹椭行∑髽I(yè)的每一個技術創(chuàng)新都可能會影響企業(yè)創(chuàng)新理想度,能否使企業(yè)理想度提高是判斷技術創(chuàng)新是否成功的重要指標。
2.3 科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式分析
根據上述科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新物場模型分析框架,本文提出科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的具體模式,如圖2所示。科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新過程中面臨的資源缺口問題,可通過以技引資、缺位和高位相結合的方法分別填補資金缺口與技術缺口,適時采用內部培養(yǎng)、分步引進與跨越式引進策略可有效填補人才缺口,通過企業(yè)制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和經營方式創(chuàng)新實現技術發(fā)展中的創(chuàng)新協同,規(guī)劃發(fā)展路徑、產業(yè)路徑和技術路徑,從而明確企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的路徑方向。
圖2 科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式體系
(1)科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資源整合?萍夹椭行∑髽I(yè)在技術創(chuàng)新中,可通過以技引資方式有效填補項目創(chuàng)新初期的資金缺口。應充分考慮企業(yè)盈利能力和財務風險,在項目開發(fā)不同階段,適時采用負債融資、股權融資或夾層融資方式,并利用知識產權等無形資產,通過科技金融工具或手段,在有效拓展企業(yè)融資渠道、填補“麥克米倫”缺口的同時,及時規(guī)避相應的技術創(chuàng)新風險。
我國科技型中小企業(yè)的研發(fā)投入普遍較低,單靠企業(yè)自身的研發(fā)投入不足以解決企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中遇到的各種技術問題。而且技術研發(fā)投入高、周期長、不確定性大,難以在短期內實現技術升級目的。因此,科技型中小企業(yè)在項目研發(fā)中面對技術缺口時,應及時采取缺位開發(fā)和高位引進相結合的互動模式。一方面,企業(yè)應充分利用自身技術優(yōu)勢與相關高校和科研院所建立緊密合作關系,構建產學研一體的技術創(chuàng)新推進體系,及時跟進了解國內領域最新技術動態(tài),并通過合作開發(fā)方式消化、吸收和冉開發(fā)新技術,從而及時彌補企業(yè)在該領域的技術缺位;另一方面,企業(yè)應熟悉國際領域最新技術的發(fā)展情況,在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中,為謀求更大的市場份額和利潤,可選擇性引進一些國際上較為成熟、先進的新技術和新裝備,通過高新技術與自身技術資源的高位嫁接,更快提升自身技術水平。
創(chuàng)新人才缺口是科技型中小企業(yè)開展技術創(chuàng)新的瓶頸之一,以低成本、高效率的方式填補該缺口是企業(yè)獲得技術創(chuàng)新成功的重要基礎。創(chuàng)新人才缺口的填補方式主要有3種:內部培養(yǎng)、分步引進和跨越式引進。所謂內部培養(yǎng)方式,是指在企業(yè)中選擇有潛力的人員,以創(chuàng)新項目為載體,通過培訓或“干中學”的方式進行培養(yǎng),使之在一段時間內成為專業(yè)人才;所謂分步引進方式,是指企業(yè)根據自身資金實力和創(chuàng)新項目發(fā)展需要,分步、分批引進專業(yè)人才;所謂跨越式引進,是指企業(yè)一次性引進項目所需的全部人才,使之在短時間內產生人力資源優(yōu)勢,雖然在一定時期內成本較高,但一旦通過人才優(yōu)勢占領技術高地后,將給企業(yè)帶來巨大回報和利潤。
(2)科技型中小企業(yè)“技術創(chuàng)新一管理創(chuàng)新”協同。管理革命總是與技術革命互為因果、相伴而生,技術進步勢必推動管理發(fā)展,而管理變革必須適應技術進步?萍夹椭行∑髽I(yè)在技術創(chuàng)新過程中,其“技術一管理”創(chuàng)新方面的協同發(fā)展模式主要體現在制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新與經營方式創(chuàng)新3個層面。
首先,科技型中小企業(yè)制度創(chuàng)新是為了提高對技術創(chuàng)新活動的激勵水平,以及降低創(chuàng)新成本而進行的規(guī)則體系調整與變遷。通過有力的制度創(chuàng)新,能強化企業(yè)管理、研發(fā)和操作團隊的決策力與向心力,保障技術創(chuàng)新中重大決策的連續(xù)性和正確性,提升科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新效率,減少技術創(chuàng)新初期的決策成本。
其次,科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新會受到來自內外部環(huán)境多重因素的影響,其創(chuàng)新過程并不是在真空中完成的,而是在特定組織及其相應文化背景下發(fā)生的有序活動。企業(yè)組織創(chuàng)新為創(chuàng)新要素的重組和再造提供了合適條件,能充分提升資源利用效率,使資源更集中投入到技術創(chuàng)新潛力大、發(fā)展速度快的領域。而且,技術創(chuàng)新涉及企業(yè)組織中的不同部門和人員,通過組織創(chuàng)新以建立良好的組織結構,協調各部門行動,調動部門項目組成員積極性,是技術創(chuàng)新成功必不可少的關鍵環(huán)節(jié)。
最后,科技型中小企業(yè)經營方式創(chuàng)新是企業(yè)對生產、運營中涉及到的各種資源進行組織和整合的方法,是技術潛在價值轉化為顧客價值的一連串過程。對科技型中小企業(yè)經營方式的創(chuàng)新或改造不只是意味著改變企業(yè)技術與標準,提供創(chuàng)新技術產品與非技術服務,還需轉變包括組織生產資源、調配客戶服務等在內的整個企業(yè)運營體系,從而提升企業(yè)技術創(chuàng)新效率。
(3)科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新路徑選擇?萍夹椭行∑髽I(yè)在技術創(chuàng)新過程中應逐步形成自身獨具特色的創(chuàng)新路徑,具體表現在發(fā)展路徑、產業(yè)路徑和技術路徑3個方面。
科技型中小企業(yè)發(fā)展路徑和產業(yè)路徑的選擇具有一致性。現實中,企業(yè)技術創(chuàng)新與產業(yè)發(fā)展是相互作用的,技術創(chuàng)新能夠通過多種途徑對產業(yè)路徑的演變產生影響;反過來,產業(yè)演進也會影響企業(yè)技術創(chuàng)新的活動過程及路徑選擇?萍夹椭行∑髽I(yè)必須基于技術創(chuàng)新每一階段所面臨的內外部環(huán)境和自身技術經營實力,即結合不同技術創(chuàng)新項目,選擇發(fā)展路徑的演化趨勢,同時充分利用我國高科技產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展機遇期,圍繞自身核心競爭力,明確和錨定企業(yè)在一定時期內的產業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標。
現階段,雖然我國科技型中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面還不能完全擺脫“引進-消化-吸收 創(chuàng)新”這一傳統模式,但如何避免落入“引進-落后-再引進-再落后”的怪圈,如何通過開放式的技術引進和技術選擇來提升企業(yè)技術整合、集成和創(chuàng)新能力,是亟待科技型中小企業(yè)解決的問題。本文對此提出“覆蓋-超越”技術發(fā)展路徑的解決方案,具體如圖3所示。
圖3 科技型中小企業(yè)“超越-覆蓋”技術發(fā)展路徑
科技型中小企業(yè)可通過技術引進(開放創(chuàng)新)實現產品技術路線的高起點,通過將已有技術在新的應用領域內集成(二次創(chuàng)新),從而為市場提供新的產品解決方案。我國科技型中小企業(yè)只要堅持走通過掌握核心技術來做大做強自身的發(fā)展道路,就必須首先打造獨有的核心競爭力。而取得并擁有核心技術的最有效捷徑,就是從國際上引進先進的技術工藝和方案。一方面,企業(yè)在拓寬融資渠道后,可適當加大投入,學習和引進國外先進技術方案,在良好的內外部環(huán)境中孵化技術;另一方面,通過“嫁接集成”提升技術引進高度,企業(yè)可在吸收國際先進技術的同時,結合自身已有技術資源優(yōu)勢,在“覆蓋提升”原有技術的過程中,“高位嫁接”先進技術以形成企業(yè)特有的“超越”性核心技術能力。
3 結語
科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新是一項復雜的系統工程,從理論上分析,要使其實現技術創(chuàng)新最終理想度解有兩種方式:一種方式是通過式(1)中分子變動來靠近最終理想度解,即企業(yè)技術創(chuàng)新有益功能趨于無窮大,但這與科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的有限性相矛盾,同時要耗費大量創(chuàng)新資源,因此不宜提倡;另一種方式是通過減少創(chuàng)新有害作用和縮減創(chuàng)新成本來降低分母取值,F實中,科技型中小企業(yè)項目研發(fā)過程往往是企業(yè)向最終理想度目標趨近的過程,是對現有創(chuàng)新方式的改進,即不斷強化技術創(chuàng)新正效用,消除某些創(chuàng)新的有害作用及降低技術創(chuàng)新成本。此時,企業(yè)技術創(chuàng)新理想度解可理解為企業(yè)充分利用自身現有資源,通過對創(chuàng)新主體、創(chuàng)新項目及創(chuàng)新模式的改變、增加、替換或彼此搭配,對創(chuàng)新體系進行優(yōu)化來實現創(chuàng)新效用的正常化,同時盡量不增加企業(yè)各類資源消耗和給社會、環(huán)境及企業(yè)本身帶來有害作用。本文基于TRIZ物場分析方法對科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式,主要包括資源整合、協同創(chuàng)新和路徑選擇進行了深入剖析,以期對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供有益參考。
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