1 概 述

    隨著國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，國內(nèi)信息化的建設(shè)。應(yīng)用已迅速地從研究。開發(fā)階段進(jìn)入到大規(guī)模的工程應(yīng)用階段，建立一套既適應(yīng)我國的投資體系，又符合信息技術(shù)發(fā)展規(guī)律的工程建設(shè)模式與工程管理方法勢(shì)在必行，國內(nèi)的信息工程監(jiān)理(IT監(jiān)理)制度正是在這一背景下產(chǎn)生。經(jīng)過幾年的實(shí)踐，IT監(jiān)理在信息化建設(shè)中發(fā)揮了較好的作用，IT監(jiān)理市場(chǎng)也獲得了一個(gè)良好的開端。然而由于缺乏相應(yīng)的機(jī)制和方法，IT監(jiān)理在實(shí)施中也暴露出了不少的問題。

    一般而言，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)需要貫穿項(xiàng)目全過程的專業(yè)治理方案，而IT項(xiàng)目監(jiān)理的主要局限性就在于監(jiān)理方無法介入IT項(xiàng)目全過程的管理工作。我國目前的IT監(jiān)理通常是從項(xiàng)目的施工階段開始介入，而不是從項(xiàng)目的建設(shè)方案和系統(tǒng)配置等前期工作階段介入，因此就失去了控制項(xiàng)目投資以及質(zhì)量的最佳時(shí)機(jī)。此外，源自非常適用于現(xiàn)場(chǎng)工作量集中的土建工程的“三控兩管一協(xié)調(diào)”的監(jiān)理方法并不符合信息技術(shù)的特點(diǎn)與信息工程的建設(shè)規(guī)律。
   
    值得欣慰的是，我國的投資建設(shè)模式正在由傳統(tǒng)的模式，即決策審批。工程實(shí)施和交付使用各個(gè)階段分別控制的模式向國際通行的全過程管理和專業(yè)化管理的模式轉(zhuǎn)變，這為IT監(jiān)理的發(fā)展帶來了難得的發(fā)展機(jī)遇。而目前正在試行和推廣的建設(shè)項(xiàng)目管理承包制(PMC)和工程項(xiàng)目代建制正順應(yīng)了這個(gè)改革的趨勢(shì)，從而也將為IT監(jiān)理的發(fā)展掃除體制性障礙。同時(shí)，國外對(duì)信息工程的治理規(guī)范和控制方法也在臻于完善，其成果和經(jīng)驗(yàn)將有助于我國IT監(jiān)理方法的改進(jìn)。

2 我國投資體制和工程建設(shè)管理模式的改革與發(fā)展——關(guān)于代建制

    代建制起源于政府投資項(xiàng)目。長期以來，我國大規(guī)�；�本建設(shè)的投資主要來自于政府和國有資金，政府便承擔(dān)了建設(shè)項(xiàng)目的決策和監(jiān)督。但同時(shí)由于大多數(shù)的建設(shè)者和使用者仍是政府和國有單位，因此在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中形成的這種集投資者、建設(shè)者、管理者和使用者多位于一體的體制就不可避免地存在著工程業(yè)主缺乏自我約束和有效監(jiān)督、行為不規(guī)范、責(zé)權(quán)不明晰及漏洞較多等弊病，并難以形成合理的項(xiàng)目管理和有效的監(jiān)督機(jī)制。由此產(chǎn)生的后果則是基本建設(shè)項(xiàng)目的投資失控現(xiàn)象嚴(yán)重和管理效率低下，甚至是腐敗行為的發(fā)生。而目前我國推廣試行的代建制則是從根本上抑制上述弊端，適應(yīng)工程項(xiàng)目管理內(nèi)在規(guī)律的一項(xiàng)綜合性舉措。

    2.1 代建制的產(chǎn)生背景與現(xiàn)狀

    工程代建制是一項(xiàng)涉及投資體制和建設(shè)項(xiàng)目管理模式的深化改革措施。國務(wù)院發(fā)展與改革委員會(huì)于2004年7月10日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中指出：“對(duì)非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目加快實(shí)行代建制，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資。質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交給使用單位�！迸c此同時(shí)，有關(guān)的管理部門也以發(fā)文頒布或其他形式提出了指導(dǎo)性意見。各地方和各行業(yè)已對(duì)很多重大項(xiàng)目實(shí)行了代建萬方數(shù)據(jù)制試點(diǎn)并取得了良好的效果。代建制的實(shí)行，代表著我國的工程建設(shè)水平將進(jìn)入一個(gè)新階段，制度性缺陷有望得到根本性地解決。而我國的工程項(xiàng)目管理方式也將進(jìn)一步和國際接軌，工程咨詢單位和項(xiàng)目管理單位將得到更大的發(fā)展空間，這其中也必然包括信息工程建設(shè)和IT監(jiān)理行業(yè)。

    2.2 代建制的實(shí)施方式

    代建制是指政府主管部門對(duì)政府投資的基本建設(shè)項(xiàng)目，按照使用單位提出的建筑功能要求，通過公開招標(biāo)的方式選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位(簡(jiǎn)稱代建單位)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資管理和建設(shè)組織實(shí)施工作，項(xiàng)目建成后交付給使用單位的制度。代建期間，代建單位按照合同約定代行項(xiàng)目建設(shè)的投資主體職責(zé)，有關(guān)行政部門對(duì)實(shí)行代建制的建設(shè)項(xiàng)目的審批程序不變。

    代建制工程與傳統(tǒng)建設(shè)工程的運(yùn)做模式相比，在形式上的變化是由過去的投資、建設(shè)、管理、使用四位一體變成四分開的全新運(yùn)做模式。實(shí)行代建制模式后，政府部門的職能由管理者變成了監(jiān)督者，由管理具體項(xiàng)目轉(zhuǎn)移到規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行。其中，政府部門只主要負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目立項(xiàng)、負(fù)責(zé)安排資金計(jì)劃、負(fù)責(zé)監(jiān)管代建單位執(zhí)行合同和負(fù)責(zé)竣工驗(yàn)收后的移交工作。實(shí)行代建制能夠從源頭上解決當(dāng)前政府投資項(xiàng)目管理體制中項(xiàng)目建設(shè)單位與使用單位合一、政府投資約束軟化、建設(shè)單位基建管理經(jīng)驗(yàn)不足和超投資風(fēng)險(xiǎn)防范制約機(jī)制缺失等問題。

    當(dāng)前實(shí)行代建制的前提條件是盡快培育、組建一批具備相應(yīng)能力與資質(zhì)的項(xiàng)目管理單位，應(yīng)鼓勵(lì)具有工程咨詢、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理資質(zhì)的企業(yè)，通過建立與工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理體系，充實(shí)項(xiàng)目管理專業(yè)人員，按照有關(guān)資質(zhì)管理規(guī)定在其資質(zhì)等級(jí)許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開展相應(yīng)的代建業(yè)務(wù)。關(guān)于代建制的實(shí)施形式，現(xiàn)在仍處于機(jī)制研究階段，在具體的實(shí)踐當(dāng)中有許多問題需要我們地探索和總結(jié)，但目前在國際上比較通行和成熟的，如項(xiàng)目管理服務(wù)(PM)和項(xiàng)目管理承包(PMC)的這樣一些項(xiàng)目管理模式可以為代建制的機(jī)制研究提供有益的借鑒。

    2.3 代建制的取費(fèi)形式與法律責(zé)任

    目前，關(guān)于代建制的取費(fèi)方式還沒有明確的規(guī)定。但一般而言，代建單位的收益主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在招投標(biāo)中確定的代建單位的管理費(fèi)，一般不超過設(shè)計(jì)概算中確定的建設(shè)單位管理費(fèi)的70%；二是項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收，并經(jīng)竣工財(cái)務(wù)決算審核批準(zhǔn)后，如決算投資比合同約定的投資有節(jié)余，代建單位可參與分成，一般提取不低于30%的政府投資節(jié)余資金作為代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)，而具體的分成比例可以經(jīng)投資方和代建單位談判后在合同中約定。如果代建單位在建設(shè)過程中擅自變更建設(shè)內(nèi)容，擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或不按照代建合同的約定履行其責(zé)任而導(dǎo)致的工期延誤、投資增加或工程質(zhì)量不符合要求，從而給投資方造成的損失或投資的增加一律從代建單位的銀行履約保函中補(bǔ)償。履約保函金額不足的，相應(yīng)扣減項(xiàng)目代建管理費(fèi)；項(xiàng)目代建管理費(fèi)不足的，由代建單位用自有資金支付。

3 關(guān)于信息項(xiàng)目管理方式的探討

    近年來，我國信息系統(tǒng)工程的建設(shè)規(guī)模迅速擴(kuò)大，而且建設(shè)資金主要為國有資金，但是按照傳統(tǒng)的建設(shè)管理模式，固有的權(quán)益和責(zé)任不明確之間的矛盾尤為突出。信息工程項(xiàng)目一般都具有無直接的投資收益和設(shè)計(jì)目標(biāo)成功率低等共同特征，而這樣以來就對(duì)項(xiàng)目管理提出了更高的要求。在信息工程項(xiàng)目管理的實(shí)踐當(dāng)中，常見的問題可歸納為：

    (1)以新技術(shù)為基礎(chǔ)的信息工程缺乏完善的管理規(guī)范和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，增加了決策和驗(yàn)收的難度。

    (2)信息技術(shù)的生命周期較短和設(shè)備更新較快，使得建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步增加。

    (3)以國外技術(shù)和設(shè)備為主流的市場(chǎng)格局，形成了建設(shè)單位與承建單位信息不對(duì)稱的現(xiàn)象。

    要從提高信息項(xiàng)目管理水平和形成有效的項(xiàng)目管理方法的角度解決上述的問題與矛盾，需要較長時(shí)期的研究、實(shí)踐和總結(jié)�，F(xiàn)在，我們不妨了解一下美國信息技術(shù)管理協(xié)會(huì)(IGIOA)和國際信息系統(tǒng)審計(jì)與控制協(xié)會(huì)(ISACA)關(guān)于信息項(xiàng)目管理的一些基本思路，將對(duì)發(fā)展我國的信息項(xiàng)目管理方法有所借鑒，下面將簡(jiǎn)單介紹IT控制標(biāo)準(zhǔn)(COBIT)第三版的整體情況。

    COBIT涵蓋了信息系統(tǒng)生命周期內(nèi)各項(xiàng)管理要求和控制措施。COBIT按照系統(tǒng)目標(biāo)、處理過程和信息資源三個(gè)層次，逐項(xiàng)提出了各個(gè)具體活動(dòng)、各種組成要素的內(nèi)容、作用及相互關(guān)系，構(gòu)造了一個(gè)開放性的IT治理體系和控制過程的指南。COBIT的成功之處可以歸納為以下五個(gè)方面：(1)明確提出了信息系統(tǒng)以業(yè)務(wù)應(yīng)用和業(yè)務(wù)發(fā)展為核心的基本觀念，明確了信息系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)與使用者業(yè)務(wù)目標(biāo)的高度一致性；(2)強(qiáng)調(diào)了COBIT首先要面向決策層和業(yè)務(wù)管理層提供支持，而不僅僅是面向IT專業(yè)人員和使用者；(3)COBIT實(shí)現(xiàn)了從系統(tǒng)目標(biāo)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，控制目標(biāo)到具體控制措施的逐層分解和規(guī)范性描述，具備了相當(dāng)?shù)目刹僮餍裕?4)COBIT將信息系統(tǒng)實(shí)施的全過程劃分為規(guī)劃，實(shí)施，運(yùn)行和監(jiān)管四個(gè)階段，并按階段描述了總共318項(xiàng)控制措施的組織與實(shí)施，為不同建設(shè)模式或不同執(zhí)業(yè)形式提供了開放的方法體系和研究方向；(5)COBIT的每一項(xiàng)措施都與現(xiàn)行的國際性IT準(zhǔn)則或約定相聯(lián)系，并按照體系結(jié)構(gòu)的層次關(guān)系提出了相應(yīng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

4 結(jié) 論

    分析了代建制的作用與形式后，我國的信息工程建設(shè)最適宜于采用這個(gè)新型的建設(shè)項(xiàng)目管理模式，該模式下的這些全過程的控制方法非常適用于信息工程的技術(shù)特點(diǎn)，建設(shè)規(guī)律和生命周期，并可迅速產(chǎn)生良好的作用與輻射效應(yīng)。因此，我們應(yīng)當(dāng)抓住投資體制和建設(shè)管理模式改革的機(jī)遇，加強(qiáng)信息工程治理方法的研究與總結(jié)，尤其應(yīng)注意吸收國際上先進(jìn)的信息項(xiàng)目管理觀念，方法和規(guī)范，形成符合我國國情的應(yīng)用體系。我國的IT監(jiān)理行業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上，正視自身的不足與局限性，從全過程管理，咨詢的高度拓展IT監(jiān)理業(yè)務(wù)的深度與廣度，爭(zhēng)取成為我國投資體制改革和全球信息技術(shù)應(yīng)用大潮中的成功者。

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本文標(biāo)題：以工程建設(shè)代建制為契機(jī)，推動(dòng)我國IT監(jiān)理的發(fā)展

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