0 前言

    當(dāng)前，國(guó)家對(duì)信息化建設(shè)高度重視，為了降低企業(yè)信息化風(fēng)險(xiǎn)，信息系統(tǒng)工程監(jiān)理作為一種為信息化建設(shè)提供專業(yè)監(jiān)督控制服務(wù)的主要模式被國(guó)家推出。它受業(yè)主方委托．代表業(yè)主方的利益．依法對(duì)該單位信息工程項(xiàng)目的全過(guò)程(包括其中不同階段)進(jìn)行監(jiān)督管理，并站在第三方的立場(chǎng)上，公正地對(duì)待軟件供應(yīng)商，協(xié)調(diào)業(yè)主方和開(kāi)發(fā)方的關(guān)系。按質(zhì)量和進(jìn)度完成該項(xiàng)信息工程的建設(shè)。

    信息化工程監(jiān)理企業(yè)(后文中簡(jiǎn)稱“監(jiān)理方”)面臨的風(fēng)險(xiǎn)可表達(dá)為最終達(dá)成目標(biāo)與預(yù)期監(jiān)理計(jì)劃目標(biāo)的偏離度。作為知識(shí)和技術(shù)密集型企業(yè)。監(jiān)理企業(yè)面臨著較高的風(fēng)險(xiǎn)。這是由于信息化項(xiàng)目監(jiān)理工作強(qiáng)度大、難度高，涉及領(lǐng)域較多，工作中不可預(yù)見(jiàn)的成分多。所以承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任也很大。如果不能有意識(shí)地控制和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，勢(shì)必導(dǎo)致監(jiān)理方職責(zé)范圍內(nèi)的工作不能完成。一旦監(jiān)理項(xiàng)目失敗，監(jiān)理方的損失是多方面的：前期所做的工作將付之東流，投入的成本不能收回，同時(shí)必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，業(yè)內(nèi)聲譽(yù)也會(huì)受到影響。因此，為使監(jiān)理方避免損失，順利完成監(jiān)理工作，監(jiān)理方對(duì)自身面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別是非常必要的。

1 監(jiān)理企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀

    在現(xiàn)階段的研究中，國(guó)內(nèi)監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)研究主要集中在建筑業(yè)監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)研究上。陳燕、何夕平從責(zé)任與利益的角度提出：建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)因素主要由監(jiān)理的內(nèi)容、建設(shè)單位、被監(jiān)理單位，以及監(jiān)理人員的情況、施工環(huán)境等因素確定。楊文芳、盧尚郡立足于施工階段，從質(zhì)量目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、投資目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析等方面闡述了監(jiān)理面臨的風(fēng)險(xiǎn)。聶興福認(rèn)為監(jiān)理方面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自與工作有關(guān)的方方面面，他將監(jiān)理工作的風(fēng)險(xiǎn)劃分為競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、合作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。楊立群認(rèn)為監(jiān)理企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)引發(fā)這些風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行了分析閉。顏劍鋒、林海對(duì)監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)從技術(shù)、道德、行為及環(huán)境層面進(jìn)行了劃分。這些內(nèi)容都為信息化工程監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)研究提供了方法和理論上的指導(dǎo)。

    信息化工程監(jiān)理企業(yè)是高新技術(shù)企業(yè)，不能簡(jiǎn)單等同于一般建筑監(jiān)理企業(yè)：兩種行業(yè)監(jiān)理企業(yè)所依照的國(guó)家政策法規(guī)不同，介入項(xiàng)目和結(jié)束工作的時(shí)間不同，工作中監(jiān)理的對(duì)象和內(nèi)容也不同�；�于這些本質(zhì)上的區(qū)別，信息化工程監(jiān)理企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不能等同于一般建筑監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)．只有在注重監(jiān)理行業(yè)本質(zhì)的基礎(chǔ)上。結(jié)合信息技術(shù)行業(yè)與信息化項(xiàng)目實(shí)施的特點(diǎn)，才能恰如其分地對(duì)信息化工程監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別及評(píng)價(jià)。

    本文運(yùn)用故障樹(shù)分析法對(duì)監(jiān)理方面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行研究，用主成分分析法對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以期為監(jiān)理方規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)的依據(jù)。

2 信息化工程監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

    信息化項(xiàng)目監(jiān)理工作的特征是技術(shù)含量高、知識(shí)元復(fù)雜、知識(shí)量多，需要各參與方不斷溝通、協(xié)調(diào)，參與者包括業(yè)主方、軟件供應(yīng)商和監(jiān)理方本身。在監(jiān)理過(guò)程中，參與者之間只有良性互動(dòng)才能促進(jìn)知識(shí)的交流，將有限的資源在監(jiān)理方的監(jiān)督、控制之下最大限度地整合并發(fā)揮效用。但在監(jiān)理方與業(yè)主方、軟件供應(yīng)商就監(jiān)理中的問(wèn)題以知識(shí)交流的方式進(jìn)行溝通互動(dòng)時(shí)，每方所固有的經(jīng)濟(jì)狀況、人員素質(zhì)、對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)程度等都會(huì)或多或少地給知識(shí)交流帶來(lái)障礙，造成監(jiān)理方的預(yù)定目標(biāo)有所偏離，給監(jiān)理方造成風(fēng)險(xiǎn)。所以說(shuō)，監(jiān)理方在信息化項(xiàng)目監(jiān)理中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要與參與各方相關(guān)聯(lián)。

    基于此．本文將重點(diǎn)研究監(jiān)理中涉及知識(shí)交流的各與方給監(jiān)理方帶來(lái)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素，即與業(yè)主方相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素、與軟件供應(yīng)商相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素及監(jiān)理方自身的風(fēng)險(xiǎn)因素。并按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分不重復(fù)、不遺漏的原則，進(jìn)一步對(duì)各方相關(guān)因素中的重點(diǎn)因素進(jìn)行劃分與解析。這些因素都涉及到監(jiān)理中的知識(shí)交流，各方是否有效溝通，都將受到這些主要因素的限制。當(dāng)然，除了這些與知識(shí)交流相關(guān)的主要因素之外。還有其它外部的、與監(jiān)理項(xiàng)目知識(shí)交流無(wú)關(guān)的因素．例如政策風(fēng)險(xiǎn)因素、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)因素等．也可能會(huì)給監(jiān)理方帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，本文不作詳細(xì)闡述。

    文中所采用的故障樹(shù)分析法是從結(jié)果出發(fā)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素須與知識(shí)交流相關(guān)的原則，用演繹推理查找原因，辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素。故障樹(shù)由節(jié)點(diǎn)和連接節(jié)點(diǎn)的線組成，方節(jié)點(diǎn)表示頂事件或中間因素(即還可繼續(xù)細(xì)分的因素)，圓節(jié)點(diǎn)表示最終因素．而連接節(jié)點(diǎn)的線則表示因素之間的關(guān)系。故障樹(shù)分析在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中能夠遵循“風(fēng)險(xiǎn)后果一風(fēng)險(xiǎn)因素”的辨識(shí)框架，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采用“以果導(dǎo)因”的自上而下的方法，查明風(fēng)險(xiǎn)因素。用其列出的風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)系明確、層次分明、易于識(shí)別。識(shí)別結(jié)果見(jiàn)附圖。

附圖 信息化工程監(jiān)理企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素

    2．1 與業(yè)主方相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素

    業(yè)主方是指信息化項(xiàng)目的使用方，他在信息化項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中會(huì)全程參與。與監(jiān)理方不斷互動(dòng)交流．在整個(gè)項(xiàng)目中占有不可替代的重要位置，產(chǎn)生著不可忽視的影響。

    (1)業(yè)主方經(jīng)濟(jì)狀況。業(yè)主方是否有良好的經(jīng)濟(jì)狀況，直接關(guān)系到信息化項(xiàng)目的實(shí)施能否成功。如果因業(yè)主方?jīng)]有充裕的資金而導(dǎo)致信息化項(xiàng)目實(shí)施的中斷，監(jiān)理工作就會(huì)被迫停止。它會(huì)造成監(jiān)理方人、財(cái)、物的巨大浪費(fèi)。即使業(yè)主方勉強(qiáng)維持信息化項(xiàng)目正常實(shí)施，但很可能拖欠監(jiān)理費(fèi)用．使監(jiān)理方蒙受損失。

    (2)業(yè)主方對(duì)信息化項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)程度。信息化項(xiàng)目實(shí)施前．業(yè)主方?jīng)]有對(duì)信息化項(xiàng)目產(chǎn)生足夠的認(rèn)識(shí)，會(huì)給整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施埋下嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)隱患。當(dāng)監(jiān)理方介入以后，如果無(wú)法與業(yè)主方在項(xiàng)目實(shí)施前期對(duì)項(xiàng)目的理解達(dá)成一致，就會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目沒(méi)有清晰的前景，監(jiān)理工作將十分被動(dòng)。

    (3)業(yè)主方對(duì)信息化項(xiàng)目的參與程度。業(yè)主方的主體參與性非常強(qiáng)，它的參與貫穿實(shí)施的整個(gè)過(guò)程。如果參與程度過(guò)高，不能授予監(jiān)理方相應(yīng)的權(quán)利，或?qū)ΡO(jiān)理工作橫加干涉．對(duì)實(shí)施進(jìn)度、項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)提出不切實(shí)際的要求，就會(huì)影響到監(jiān)理的范圍和深度，使監(jiān)理工作無(wú)法正常開(kāi)展。如果業(yè)主方參與程度不夠，不能保證必需的參與時(shí)間，也會(huì)給監(jiān)理方與業(yè)主方的交流造成困難，給監(jiān)理方造成不便。一旦信息化項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題，業(yè)主方往往會(huì)歸咎于監(jiān)理方，指責(zé)其監(jiān)理不力。

    (4)業(yè)主方與監(jiān)理方簽訂的合同。合同是監(jiān)理方承接監(jiān)理任務(wù)時(shí)必須與業(yè)主方簽訂的。這是對(duì)雙方職責(zé)及權(quán)益的詳細(xì)規(guī)定和有效約束。如果監(jiān)理方為了承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。在簽訂監(jiān)理合同時(shí)默認(rèn)了不利于己方的合同條款。導(dǎo)致責(zé)任和權(quán)益不平衡，將來(lái)一旦有了糾紛．承擔(dān)損失的就是監(jiān)理方。

    2．2 與軟件供應(yīng)商相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素

    軟件供應(yīng)商是指為信息化項(xiàng)目提供軟件開(kāi)發(fā)與售后服務(wù)的公司。它將在監(jiān)理方的監(jiān)督控制下，為業(yè)主方提供最優(yōu)方案。

    (1)軟件供應(yīng)商的軟件質(zhì)量與服務(wù)水平。軟件質(zhì)量包括軟件的設(shè)計(jì)質(zhì)量、文檔完備性、可二次開(kāi)發(fā)性等：對(duì)業(yè)主方的服務(wù)包括培訓(xùn)業(yè)主方人員、維護(hù)信息系統(tǒng)、提供二次開(kāi)發(fā)的技術(shù)支持等。如果軟件供應(yīng)商提供的軟件或服務(wù)不完善。就會(huì)在實(shí)施中出現(xiàn)紕漏，增加監(jiān)理方的工作難度和工作量。

    (2)軟件供應(yīng)商工作人員的技術(shù)水平。軟件供應(yīng)商是信息化項(xiàng)目的實(shí)施主體．其工作人員的技術(shù)水平?jīng)Q定了信息化項(xiàng)目的質(zhì)量。由于技術(shù)上的失誤會(huì)派生出監(jiān)理方必須面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，例如項(xiàng)目實(shí)施前的調(diào)研工作不夠詳盡、對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程認(rèn)識(shí)不足等。這會(huì)給監(jiān)理方帶來(lái)繁重的監(jiān)督、調(diào)整工作，讓監(jiān)理方承擔(dān)起其監(jiān)理角色以外的任務(wù)。一旦因技術(shù)因素導(dǎo)致信息化項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題，監(jiān)理方自然難逃于系。

    (3)軟件供應(yīng)商工作人員的穩(wěn)定程度。軟件供應(yīng)商工作人員的頻頻變動(dòng)，會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度的拖延．因?yàn)樾逻M(jìn)工作人員對(duì)項(xiàng)目的理解和認(rèn)識(shí)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，需要一定的時(shí)間。這給監(jiān)理方的控制工作帶來(lái)了不確定性，更為監(jiān)理方帶來(lái)了溝通上的不便，導(dǎo)致知識(shí)交流不同步．影響監(jiān)理工作。

    (4)軟件供應(yīng)商對(duì)監(jiān)理的認(rèn)識(shí)及配合程度。軟件供應(yīng)商對(duì)監(jiān)理的意義認(rèn)識(shí)不夠深刻，思想上不愿意接受監(jiān)理．不能積極主動(dòng)地配合監(jiān)理工作，有時(shí)還會(huì)妨礙監(jiān)理工作。例如軟件供應(yīng)商在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中耽誤進(jìn)度，卻不聽(tīng)從監(jiān)理方的監(jiān)督和建議，延誤項(xiàng)目交付期限，致使監(jiān)理目的沒(méi)有達(dá)到。

    (5)軟件供應(yīng)商與業(yè)主方的關(guān)系密切程度。軟件供應(yīng)商與業(yè)主方的關(guān)系過(guò)于密切，在軟件供應(yīng)商履約不力或質(zhì)量不合格時(shí)，監(jiān)理方將無(wú)法嚴(yán)格控制。監(jiān)理方監(jiān)督和控制的職能無(wú)法充分發(fā)揮，有些指令及建議無(wú)法貫徹實(shí)施。

    2．3 監(jiān)理方自身的風(fēng)險(xiǎn)因素

    監(jiān)理方是進(jìn)行信息化項(xiàng)目監(jiān)理的主體，其自身的管理水平、組織結(jié)構(gòu)、員工專業(yè)技術(shù)水平、員工素質(zhì)等都將作為重要因素影響監(jiān)理方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

    (1)組織結(jié)構(gòu)與管理水平。監(jiān)理方內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)置缺乏合理性，沒(méi)有完備的規(guī)章制度，會(huì)導(dǎo)致職責(zé)不明晰、獎(jiǎng)懲不明確，會(huì)降低組織對(duì)監(jiān)理人員的控制力度。這不但會(huì)影響工作效率，還會(huì)導(dǎo)致內(nèi)部人員流失。其中最大的損失莫過(guò)于關(guān)鍵人員流失：一個(gè)已經(jīng)熟悉在建信息化項(xiàng)目并在此項(xiàng)目監(jiān)理工作中舉足輕重的人員一旦跳槽，監(jiān)理隊(duì)伍就會(huì)受到重創(chuàng)。

    (2)監(jiān)理人員的自身素質(zhì)因素。人員素質(zhì)包括人員的文化修養(yǎng)、專業(yè)技術(shù)水平、個(gè)人品質(zhì)等因素。監(jiān)理方的形象和聲譽(yù)是由工作人員建立的，他們的道德素養(yǎng)和敬業(yè)精神是一項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)。如果工作人員不能嚴(yán)于律己，不以監(jiān)理從業(yè)人員的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)要求自己，就會(huì)產(chǎn)生不公正行為。例如在選購(gòu)軟件或監(jiān)理過(guò)程中與軟件供應(yīng)商舞弊．對(duì)其存在的問(wèn)題聽(tīng)之任之，欺瞞業(yè)主方。類似這樣有損于業(yè)主方利益的行為，最終將導(dǎo)致監(jiān)理合同的廢止，使監(jiān)理工作以失敗告終。

    此外，監(jiān)理方還要注重工作人員的文化水平、專業(yè)技能、責(zé)任心及與業(yè)主方、軟件供應(yīng)商的溝通協(xié)調(diào)能力等。若監(jiān)理人員不具備以上要素，會(huì)在工作中產(chǎn)生失誤，給監(jiān)理方帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

    (3)監(jiān)理人員的行為責(zé)任因素。監(jiān)理人員的無(wú)意過(guò)失會(huì)使監(jiān)理過(guò)程出現(xiàn)意外狀況。例如如果僅依據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)而忽略了與監(jiān)理項(xiàng)目實(shí)際相結(jié)合來(lái)分析問(wèn)題．就會(huì)導(dǎo)致監(jiān)理工作出現(xiàn)錯(cuò)誤。

    監(jiān)理人員的主觀隨意行為，致使其違反行業(yè)規(guī)章制度．不能按照與業(yè)主方簽訂的合同開(kāi)展工作。例如對(duì)于合同中明確規(guī)定的職責(zé)范圍沒(méi)有深刻理解，在工作中超出了業(yè)主委托的范圍．或不能正確履行合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職事件。

    監(jiān)理人員對(duì)監(jiān)理的項(xiàng)目沒(méi)有嚴(yán)格保密，泄漏了業(yè)主方及軟件供應(yīng)商的實(shí)施信息及重要技術(shù)，引起業(yè)主方和軟件供應(yīng)商的不滿，造成監(jiān)理方與業(yè)主方、軟件供應(yīng)商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

    (4)監(jiān)理方在項(xiàng)目監(jiān)理中的技術(shù)因素。信息化項(xiàng)目監(jiān)理的工作難度較大，對(duì)監(jiān)理人員的技術(shù)要求較高。在監(jiān)理中主要包括以下4個(gè)技術(shù)步驟：調(diào)研、分析、計(jì)劃、實(shí)施監(jiān)理。

    調(diào)研是監(jiān)理工作中不可缺少的重要技術(shù)環(huán)節(jié)。在調(diào)研過(guò)程中，若收集數(shù)據(jù)的方法不當(dāng)，就會(huì)存在片面性、虛假性、錯(cuò)誤性的數(shù)據(jù)。如果不對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，依據(jù)其制定的考證、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就會(huì)有失偏頗，進(jìn)而影響到各階段目標(biāo)考證的科學(xué)性和效果評(píng)價(jià)的公正性。

    分析是要求監(jiān)理人員找準(zhǔn)信息化項(xiàng)目的主要阻力點(diǎn)和問(wèn)題結(jié)，分析業(yè)主方對(duì)于信息系統(tǒng)的需求是否得當(dāng)。如果在系統(tǒng)規(guī)劃、方案設(shè)計(jì)、設(shè)備選型、業(yè)主方與軟件供應(yīng)商簽訂的合同等方面的分析出現(xiàn)失誤，就會(huì)阻礙監(jiān)理工作的有效實(shí)施。

    計(jì)劃是要求監(jiān)理方在信息化項(xiàng)目實(shí)施各階段提出具體的目標(biāo)規(guī)劃，包括項(xiàng)目的質(zhì)量計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、溝通計(jì)劃、進(jìn)度控制計(jì)劃等，這是對(duì)信息化項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督控制的依據(jù)。如果制定計(jì)劃的規(guī)范程度不高、計(jì)劃變動(dòng)頻繁、下達(dá)計(jì)劃不準(zhǔn)確、變更計(jì)劃不及時(shí)，計(jì)劃的內(nèi)容不能得到有效執(zhí)行，都會(huì)降低計(jì)劃的有效性．最終影響監(jiān)理工作的質(zhì)量。

    在實(shí)施監(jiān)理的時(shí)候．監(jiān)理方要對(duì)各個(gè)階段計(jì)劃的執(zhí)行進(jìn)度進(jìn)行控制、指導(dǎo)和調(diào)整；督導(dǎo)項(xiàng)目資金的合理投入，保證項(xiàng)目的可持續(xù)性：將各個(gè)階段的實(shí)際結(jié)果與計(jì)劃相對(duì)比，保證階段結(jié)果與階段計(jì)劃相一致：針對(duì)信息化項(xiàng)目實(shí)施中的問(wèn)題結(jié)和阻力點(diǎn)，提出整改措施和勰決方法．并保證其有效性和可行性。如果監(jiān)理方控制和督導(dǎo)的力度不夠，提出的解決辦法又與實(shí)際的整改需求有差距，監(jiān)理工作就會(huì)有名無(wú)實(shí)。

3 基于主成分分析法的信息化工程監(jiān)理企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

    由于信息化工程監(jiān)理企業(yè)面臨眾多風(fēng)險(xiǎn)。需要對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素造成的后果的嚴(yán)重性進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)．才能幫助監(jiān)理方作出正確的判斷，采取合理的防范措施降低風(fēng)險(xiǎn)。本文運(yùn)用主成分分析法對(duì)監(jiān)理面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。主成分分析法是統(tǒng)計(jì)學(xué)中一種對(duì)于多元問(wèn)題的數(shù)據(jù)處理方法，也是系統(tǒng)分析中常用的方法。這種方法的目的是對(duì)多元數(shù)據(jù)進(jìn)行最佳綜合簡(jiǎn)化。由于多元數(shù)據(jù)反映的是同一問(wèn)題的不同因素，所以數(shù)據(jù)間存在一定的相關(guān)性，即某些數(shù)據(jù)反映的因素有重疊。主成分分析法的核心就是對(duì)因素值進(jìn)行無(wú)量綱化和適當(dāng)?shù)募訖?quán)處理，通過(guò)正交變換將原來(lái)的指標(biāo)轉(zhuǎn)換成彼此正交的綜合指標(biāo)，從而消除因素間的信息重疊問(wèn)題，再利用各個(gè)主成分設(shè)計(jì)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)，對(duì)各因素進(jìn)行定量評(píng)價(jià)和排序。

    3．1 初始數(shù)據(jù)處理

    可采用專家打分法對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。請(qǐng)專家按已劃分的監(jiān)理方風(fēng)險(xiǎn)因素種類，為其對(duì)監(jiān)理方產(chǎn)生影響的程度打分，采用0～10分制，其中極弱影響得分為[O，2]、較弱影響得分為[2，4]、一般影響得分為[4，6]、較強(qiáng)影響得分為[6，8]、極強(qiáng)影響得分為[8，10]。分值越低．表示該風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生的影響越弱。將專家打分的結(jié)果進(jìn)行處理后形成表1,即n個(gè)專家對(duì)于各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)后形成的樣本空間。

  
表1 風(fēng)險(xiǎn)因素影響后果評(píng)價(jià)

    將表1轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)矩陣x，再計(jì)算相關(guān)矩陣并進(jìn)行主成份分析。如果各變量的數(shù)量級(jí)和量綱等存在較大的差異，則需要先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，用標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)計(jì)算其相關(guān)矩陣，再進(jìn)行主成份分析。標(biāo)準(zhǔn)化的方法是用原始數(shù)據(jù)的各列除以各列的標(biāo)準(zhǔn)差。

    3．2 選擇主成分。并利用主成分進(jìn)行分析

    由處理后形成的相關(guān)矩陣求出其n個(gè)非負(fù)特征值并將其從大到小排序．計(jì)算特征值的單位特征向量d。。根據(jù)主成分貢獻(xiàn)率的大小選取前s個(gè)主要的專家評(píng)分構(gòu)造綜合評(píng)價(jià)函數(shù)。確定s的方法是前s個(gè)主成分所包括的原始變量的信息達(dá)到一定的比例。此比例稱為累計(jì)貢獻(xiàn)率，一般達(dá)到85％即可。主成分的貢獻(xiàn)率按式(1)可得出，累計(jì)貢獻(xiàn)率按式f2可得出。

   取主成分的貢獻(xiàn)率為權(quán)重，構(gòu)造綜合評(píng)價(jià)函數(shù)如式

    (3)其中Z是各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)應(yīng)的不同特征向量的得分值，一由式f4)得出。將F從大到小排序，便可得到風(fēng)險(xiǎn)因素的排序名次。F值越大，說(shuō)明此風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)后果越嚴(yán)重。

4 實(shí)證分析

    本文以某廠信息化項(xiàng)目建設(shè)中的監(jiān)理方為例，請(qǐng)10位專家按照監(jiān)理方面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行打分，得出表2。表2某信息化工程監(jiān)理企業(yè)在某項(xiàng)目監(jiān)理中的風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)將表2中的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為矩陣X，進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。由于表中數(shù)據(jù)差異較小，不必進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，可以直接用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)上述數(shù)據(jù)求其相關(guān)矩陣，進(jìn)行主成分分析。輸人數(shù)據(jù)后得到初始因子載荷陣(見(jiàn)表3)，及相關(guān)矩陣特征值、特征值貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率見(jiàn)表4。

表2

表3 初始因子載荷陣

    從表4可知．前3個(gè)主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率為74％，在總數(shù)為10個(gè)的成分中，較高比例地包括了原始變量的信息。因此取s=3。由表3可計(jì)算主成分的特征向量值，見(jiàn)表5。

表4 相關(guān)矩陣特征值、特征值貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率

表5 主成分向量

    由上述模型計(jì)算出監(jiān)理方面臨的各風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合成分值及排序名次如表6。其中F越大，由這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素給監(jiān)理方帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)越大，它的名次越靠前。

    此評(píng)價(jià)方法將監(jiān)理方面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素按照其對(duì)監(jiān)理方帶來(lái)影響的嚴(yán)重性進(jìn)行了排序。從表6可以看出，在13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素當(dāng)中．監(jiān)理方的技術(shù)因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)后果對(duì)監(jiān)理方而言是最為嚴(yán)重的，業(yè)主方對(duì)信息化項(xiàng)目的參與程度也會(huì)對(duì)監(jiān)理方產(chǎn)生較大的影響，而軟件供應(yīng)商的軟件質(zhì)量與服務(wù)水平更是不可忽視。監(jiān)理方可以根據(jù)以上評(píng)價(jià)結(jié)果．對(duì)影響大的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，有效規(guī)避或降低自身風(fēng)險(xiǎn)。

表6 風(fēng)險(xiǎn)因素的主成分值、綜合成分值及排序名次

5 結(jié)論
   
    目前，我國(guó)大部分信息化工程監(jiān)理企業(yè)還沒(méi)有建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，相關(guān)研究也較少。鑒于此，本文對(duì)信息化工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理中面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究，用故障樹(shù)分析法“以果導(dǎo)因”，用演繹推理查明了風(fēng)險(xiǎn)因素，并用主成分分析法對(duì)其進(jìn)行了評(píng)價(jià)，消除了因素間的信息重疊，得到了風(fēng)險(xiǎn)因素綜合評(píng)價(jià)模型，為監(jiān)理方進(jìn)行自身的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了科學(xué)的依據(jù)。此外，由于本文進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是遵循與知識(shí)交流相關(guān)參與方來(lái)劃分的，對(duì)于監(jiān)理方風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的未盡之處可在本文的基礎(chǔ)上擴(kuò)大識(shí)別范圍，將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)一步細(xì)分，在識(shí)別廣度和識(shí)別深度上繼續(xù)深入研究。

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本文標(biāo)題：基于主成分分析的信息化工程監(jiān)理企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型研究

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