信息系統(tǒng)工程監(jiān)理，是具備相應資質獨立的第三方監(jiān)督機構，依據國家有關法律、法規(guī)、技術標準和工程監(jiān)理合同，從技術和管理的角度，對委托方信息系統(tǒng)工程項目的質量、進度和投資進行監(jiān)控、協(xié)調和咨詢服務，確保工程項目能夠高效、經濟、按期地實現(xiàn)用戶的預計建設目標。
我國信息產業(yè)部2002年12月15日發(fā)布的《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理暫行規(guī)定》中第三條規(guī)定，信息系統(tǒng)工程是指信息化工程建設中的信息網絡系統(tǒng)、信息資源系統(tǒng)、信息應用系統(tǒng)的新建、升級、改造工程。
ERP作為信息應用系統(tǒng)的重要組成部分，在我國已有20多年的應用歷史，但其成功率卻一直不高。多年來，我國的學術界和企業(yè)界一直都在分析和探討其失敗原因，尋求問題的解決途徑，并從管理咨詢、業(yè)務流程重組（Business Process Reengineering，BPR）等方面提出了許多解決思路和方案，但由于多方面的原因，效果也不盡人意。
ERP工程不同于建筑工程，有著明顯的個性化特點，要真正發(fā)揮ERP工程監(jiān)理的作用，解決ERP成功率不高的問題，首先必須充分認識到ERP工程與建筑工程的差異性，并按照ERP工程的特點建立相應的監(jiān)理機制和實施模式，只有這樣才能真正地發(fā)揮ERP工程監(jiān)理的積極作用，確保ERP工程項目的成功實現(xiàn)。本文試圖從分析ERP項目的特點出發(fā)，探討ERP工程監(jiān)理的有關問題。
ERP工程監(jiān)理的特點
ERP項目的特點
1）對象的非物質性
建設工程的對象一般是有形的物質形態(tài)，如樓宇、廠房、設備、生產線或辦公裝置等固定資產，通過一段時期的土建或設備安裝、調試后，可形成使用或生產能力，發(fā)揮效益。
ERP項目的特殊性在于它是一個管理應用系統(tǒng)，盡管它要依托計算機和網絡等物質化的硬件平臺，但其實施對象主要是人及業(yè)務流程等非物質形態(tài)，需要重構企業(yè)的經營模式和管理方式，并需將先進的管理思想和管理模式潛移默化到人的行為規(guī)范和業(yè)務流程中。
2）項目的復雜性
建筑工程建設主要是設計、實施、驗收等作業(yè)過程，它涉及的范圍、人員、過程等比較固化，相對單一； ERP項目雖然也有設計、實施、驗收等作業(yè)過程，但實施過程極為復雜,主要表現(xiàn)為：
—— 范圍的復雜性。它不僅牽涉到企業(yè)內部各部門、各子公司、各分廠的產供銷，人財物等經營管理的各個方面，甚至還需將供應商、客戶、分銷商、運輸商等外部資源納入到企業(yè)的供需鏈管理系統(tǒng)中。
—— 人員的復雜性。企業(yè)內部涉及到計算機人員、管理人員、車間操作人員、高層領導等；企業(yè)外部涉及到軟件商、管理咨詢機構或技術依托單位的軟、硬件工程師、管理咨詢顧問和實施顧問等。在這復雜的人員結構中，需要企業(yè)的內、外部相關人員相互協(xié)調，積極配合，形成一個有效的實施團隊鏈。
—— 過程的復雜性。ERP工程的建設過程主要包括前期工作、實施準備、項目實施、系統(tǒng)完善四大階段。每個實施階段又包括一系列實施步驟。整個實施過程均有著嚴格的實施規(guī)范及關鍵技術。
—— 技術的復雜性。ERP項目是一個涉及多學科、多技術和多領域的復雜的信息系統(tǒng)。組織實施ERP系統(tǒng)需綜合運用計算機軟硬件、系統(tǒng)工程、管理理論、項目管理、工業(yè)過程控制等多方面的技術和知識，需要實施人員具備良好的綜合技術素質和項目實施經驗。
3）項目風險程度大
就ERP軟件本身而言，它提供的只是一通用的管理模式，而它所面對的卻是不同的應用行業(yè)、不同的生產模式、不同的個性化管理方式，本身就潛藏著很大的風險性。就ERP工程實施而言，整個實施過程均存在著不同的風險性。如：項目規(guī)劃和設計不合理，軟件選擇不恰當，咨詢或實施力量和行業(yè)經驗不足；實施過程控制不嚴格，階段成果未達標；流程設計缺乏有效的控制環(huán)節(jié)等均會造成項目實施中斷或失敗。
4）實施時間跨度大
一個完整的ERP工程實施至少需要二——三年的周期。系統(tǒng)上線后并不標志著項目已完全實施成功，因為新系統(tǒng)改變了以往的管理模式和運作方式，所以仍需要有一個較長的磨合、調整和完善過程。
5）目標和成果難以量化
其主要原因在于：①建設方在項目實施前普遍缺乏一套可行、量化的應用目標體系，在實施中又往往會隨著認識的不斷提高而產生需求的不斷變更，造成實際需求與合同要求偏差較大；②企業(yè)經濟效益的提高取決于多方面的因素，而這些因素又是相互影響和制約的，很難直接對ERP工程的效果加以量化評定。
ERP工程監(jiān)理的特點
ERP工程監(jiān)理的特點是由ERP項目的特點所決定的，其主要特點如下：
1）監(jiān)理的全過程特點
根據ERP項目的實施特點，ERP工程監(jiān)理的范圍應覆蓋立項設計、項目實施、系統(tǒng)完善全過程，并需要對每個實施階段和實施步驟的質量、進度、費用進行監(jiān)督和管理，控制偏離，協(xié)調爭議，確保工程項目及資源投入能夠實現(xiàn)建設方預期的實施目標和實施計劃。
2）監(jiān)理的雙重性特點
由于ERP項目是建設方對自身管理進行變革的應用系統(tǒng)，使得建設方具有既是項目的所有者，又是項目核心主體的雙重身份，項目的工作量很大一部分必須依靠建設方自身力量去完成。為保證項目受控，ERP工程監(jiān)理除了對承建方進行監(jiān)控外，還必須對建設方的有關實施行為進行監(jiān)控，監(jiān)理具有雙重性。
3）監(jiān)理的預防性特點
ERP項目是一項高風險的系統(tǒng)工程。因此，ERP工程監(jiān)理應能及時發(fā)現(xiàn)已經發(fā)生或預警潛在的風險問題。對已發(fā)生的風險問題，應能分析原因，分清責任,處理爭議，糾正偏離；對潛在的風險問題，應能預先制定防范措施，減少項目的風險性。
4）監(jiān)理的咨詢性特點
國外企業(yè)在實施ERP項目時很重視管理咨詢的作用，由第三方管理咨詢機構對項目的設計、實施提供咨詢服務，設計和實施一般是分離的。而我國很多建設方對管理咨詢的作用認識不足，項目的設計和實施一般都是軟件商所提供。在沒有管理咨詢機構參與的情況下，更需要監(jiān)理機構為承建方提供全過程、全方位的咨詢服務，提供有價值的建議或指導意見。既使對具有管理咨詢機構參與的ERP工程，仍需要監(jiān)理機構從第三方立場出發(fā)，對實施過程中出現(xiàn)的偏離加以甄別，產生的爭議給予仲裁，提供包含咨詢的監(jiān)理服務。
5）目標的動態(tài)性特點
建設方需求目標的不明確性，以及實施過程中需求的變動性，使得ERP項目的實施過程往往是一個實施目標不斷調整、變動的過程，這就要求ERP工程監(jiān)理能夠適應項目需求目標的動態(tài)管理。
ERP工程監(jiān)理存在的問題
1）缺乏對ERP工程監(jiān)理的社會認同
目前，我國各級政府有關部門已將信息系統(tǒng)工程監(jiān)理提到了重要的議程，信息產業(yè)部也相繼發(fā)布了《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理暫行規(guī)定》、《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質管理辦法》和《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師資格管理辦法》等相關法規(guī)，它對規(guī)范信息系統(tǒng)工程的監(jiān)理行為，推動信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的發(fā)展起到了積極的作用。但是，目前ERP建設單位卻對監(jiān)理的作用、地位以及如何引進監(jiān)理機制，發(fā)揮監(jiān)理的監(jiān)控作用認識不足，對于已實施ERP工程監(jiān)理的少數企業(yè)，據說效果也不理想，信息系統(tǒng)工程監(jiān)理主要還是局限于電子政務工程和網絡工程建設等方面，缺乏企業(yè)界的普遍認同和引入。
2）缺乏適應ERP工程特點的監(jiān)理體系
ERP工程監(jiān)理尚未具備法律強制性的標準，形成公認的法律準則，用于指導ERP工程監(jiān)理工作，同時缺乏相應的措施來保證ERP工程監(jiān)理的制度化。監(jiān)理的運行機制主要還是采用建筑行業(yè)的標準、程序和方法。盡管ERP工程與建筑工程監(jiān)理的目的與作用是一致的，但在監(jiān)理的對象、性質、內容等方面存在著較大的差異性，如何根據ERP項目特點建立完善的監(jiān)理體系是目前需要進一步分析、研究和解決的重要問題。
3）缺乏適應ERP工程的監(jiān)理隊伍
信息系統(tǒng)工程監(jiān)理在我國是一個新興產業(yè)，從目前有些信息系統(tǒng)工程監(jiān)理公司的人員現(xiàn)狀來看，了解和熟悉ERP工程技術的人才不多，缺乏適應ERP項目特點的監(jiān)理工程師，缺少對ERP工程監(jiān)理特性的理解和把握以及對監(jiān)理過程中可操作性的動態(tài)監(jiān)控手段和能力，監(jiān)理公司的人員素質與監(jiān)理對象的技術要求存在著較大差距。
4）缺乏規(guī)范化的ERP軟件市場
目前國產管理應用軟件大致可分為以下三種類型：①真正意義上的ERP軟件。即按照ERP原理、定義、處理邏輯、功能結構打造的管理信息系統(tǒng)；②專業(yè)的MIS系統(tǒng)。即面向管理職能、模擬現(xiàn)行人工管理和生產方式而編制的管理軟件；③“財務ERP”。即由財務管理職能，向供應、銷售、庫存等管理業(yè)務的延伸，其實質也就是財務電算化的擴展。三類軟件有著質的區(qū)別，有的根本不能稱之為ERP軟件。
ERP軟件市場缺乏規(guī)范化還表現(xiàn)為：①有的軟件商（或代理商）明明知道其軟件功能不符合用戶的制造特點和個性化需求，仍從自身的眼前商業(yè)利益出發(fā)，推銷自己（或代理）的產品；②更有甚者打著幾萬元售價的ERP軟件誤導企業(yè)，造成ERP市場的混亂。
ERP軟件市場的不規(guī)范，是導致我國ERP成功率不高的原因之一，同時也將給ERP工程監(jiān)理的正常發(fā)展帶來一定的負面作用。
5）缺乏科學的ERP績效評價體系
通過定量計算、定性分析和客觀公正的評價，可從不同的角度科學地反映ERP的應用績效，有利于提高企業(yè)的ERP應用水平和管理水平，同時對建立和完善ERP工程監(jiān)理的績效評價體系也是至關重要的。盡管目前國際上和我國都推出了許多考評指標和方法，但這些指標和方法至今也還不成為國際標準，形成一個完整的績效評價體系，同時其可其實用性和可操作性還有待于進一步完善和提高。因此，國內有必要就此課題開展深入、廣泛的討論和研究，并將此問題落到實處。
ERP工程監(jiān)理的有關建議
1）創(chuàng)建良好的監(jiān)理生態(tài)環(huán)境
社會環(huán)境：加大宣傳力度，促使廣大企業(yè)和應用人員充分認識到建立ERP工程監(jiān)理制度的必要性和緊迫性，使監(jiān)理的價值被社會所認可，形成一種普遍接受的委托管理機制。
法律環(huán)境：制定科學而又行之有效的政策法規(guī)，形成公認的法律準則，規(guī)范ERP工程監(jiān)理的商業(yè)行為，同時還應確保監(jiān)理真正具有必要的監(jiān)督和制約權。
政策環(huán)境：采取相交措施，使ERP工程監(jiān)理制度化。例如：①政府有關職能部門對實施監(jiān)理的ERP項目給予必要的支持（如立項、資金等）；②要求具有一定規(guī)模的ERP工程（特別是政府部門和國有企業(yè)）必須接受監(jiān)理；③將監(jiān)理制度納入考察信息化建設體系是否完善的因素序列中，以提高ERP工程監(jiān)理的覆蓋率。
2）完善ERP工程監(jiān)理規(guī)范
按照ERP項目特點建立相應的監(jiān)理標準，以規(guī)范ERP工程監(jiān)理的范圍、內容、程序、方法、收費標準以及運行機制等。
ERP工程監(jiān)理標準的制定：①應由政府有關職能部門組織企業(yè)、軟件商，管理咨機構、監(jiān)理公司、行業(yè)協(xié)會等方面具有實踐經驗的專家共同制訂；②要確保標準在實際運用中的實用性和可操作性。
3）嚴格資質和資格的認證
監(jiān)理工程師是以專家身份對ERP項目進行監(jiān)控，監(jiān)理人員的綜合素質與監(jiān)理質量的優(yōu)劣息息相關，因此，必須嚴格監(jiān)理公司和監(jiān)理工程師的資質和資格認證：①ERP工程監(jiān)理公司應按照高智能、智力密集型原則組建，技術人員結構應體現(xiàn)以管理專家為主，IT專家為輔的不同專家之間的優(yōu)化組合；②ERP監(jiān)理工程師必須具有很好的IT技術，豐富的工程經驗和監(jiān)理技能等，同時還需具備較強的組織協(xié)調能力。
4）凈化我國ERP軟件市場
凈化我國目前混亂的ERP軟件市場，能否采取以下主要措施：①制定可操作性的ERP技術規(guī)范和行業(yè)標準；②建立ERP產品認證制度等。
5）建立科學的ERP工程監(jiān)理評價體系
①其前提條件是建設方在工程實施前必須制訂一個明確、量化的應用目標，使ERP工程監(jiān)理質量達到可測量性和可分析性；②還應體現(xiàn)全過程監(jiān)理的特點，即不僅僅是針對項目的最終評價，更重要的是要根據項目實施的各個階段，制定相應的階段和過程的評價標準和評價指標，這也是確保ERP工程監(jiān)理規(guī)范性和項目成功實施的重要保障。
6）推行監(jiān)理責任保險制度
目前，監(jiān)理公司遵循的是國際咨詢行業(yè)通行的“不按成功取酬”慣例，這顯然對被監(jiān)理的企業(yè)是不利的，因此，在強調監(jiān)理具有監(jiān)督和制約權力的同時，還應強調監(jiān)理的必要責任。一方面，在監(jiān)理規(guī)范里面應體現(xiàn)對違規(guī)責任的處罰；另一方面，考慮到ERP項目的特殊性，監(jiān)理公司和監(jiān)理工程師將承擔比其它類型工程項目更大的責任風險，能否引入國外發(fā)達國家推行的職業(yè)責任保險制度，這個問題可進行廣泛地探討。
信息系統(tǒng)工程監(jiān)理目前還是一個新生事物，無論是在理論研究上，還是在實踐上，都還處于一個探索和起步階段。隨著信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的推廣應用，相應的ERP工程監(jiān)理機制和監(jiān)理技術也會隨之不斷完善，上述存在的有關問題最終將會逐步被克服。
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