一、概述

    2007年，秦山三核建立以總法律顧問制度建設(shè)為核心的處理法律事務(wù)和管理企業(yè)法律顧問的工作體系，成立法律事務(wù)室歸口管理公司法律事務(wù)。目前，公司共有10名員工取得并受聘擔(dān)任企業(yè)法律顧問，涵蓋公司治理、經(jīng)營管理、合同管理、人力資源管理和法律事務(wù)管理等法律風(fēng)險領(lǐng)域。

    在核電企業(yè)日常經(jīng)營活動中，商務(wù)采購招標(biāo)數(shù)量大、金額高、時間任務(wù)緊，面臨著一定的法律風(fēng)險。探討構(gòu)建企業(yè)法律顧問參與商務(wù)采購招標(biāo)工作實務(wù)體系，有助于配合商務(wù)采購部門嚴(yán)格把好采購招標(biāo)工作法律關(guān)，完善工作環(huán)節(jié)和流程。將法律工作覆蓋公司經(jīng)營管理活動中，是有效防范公司法律風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)和必然要求，也是秦山三核第三個3年(2011～2013)法制工作目標(biāo)的重要內(nèi)容。

二、企業(yè)法律顧問參與商務(wù)采購招標(biāo)工作的必要性

    核電企業(yè)商務(wù)采購招標(biāo)，是指在企業(yè)內(nèi)部工程建設(shè)、物資及設(shè)備采購等簽訂合同前，合同雙方遵循公開、公平、公正和誠信原則，履行《中華人民共和國招投標(biāo)法》和企業(yè)招標(biāo)管理制度規(guī)定的商務(wù)采購模式。

    商務(wù)采購招標(biāo)是一系列復(fù)雜、特殊的法律行為的組合，涉及“要約邀請、要約、承諾、中標(biāo)與簽訂合同”等程序，每個環(huán)節(jié)都需要科學(xué)決策、精心策劃、周密組織，因此專業(yè)法律人員包括企業(yè)法律顧問的參與成為必然。企業(yè)法律顧問參與商務(wù)采購招標(biāo)工作，有助于保證招標(biāo)過程合法化、規(guī)范化，預(yù)防和減少法律糾紛，降低交易成本，控制交易風(fēng)險；有助于促進(jìn)商務(wù)采購管理規(guī)范化和科學(xué)化，提高商務(wù)采購管理水平，保證采購物資及設(shè)備質(zhì)量，推動商務(wù)采購招標(biāo)工作的廉政建設(shè)，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。

三、商務(wù)采購招標(biāo)工作面臨的法律風(fēng)險

    1．在招標(biāo)方式上對必須招標(biāo)的項目不招標(biāo)

    對于必須招標(biāo)的項目，有時招標(biāo)人未嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)管理制度，采取規(guī)避方式不招標(biāo)。表現(xiàn)形式有：對必須招標(biāo)的項目故意規(guī)避招標(biāo)；將招標(biāo)項目化整為零或劃分為若干小項目且均在規(guī)定限額以下；或先招標(biāo)簽訂一個規(guī)定限額以上的合同，待履行完畢后再續(xù)簽若干規(guī)定限額以下的小額合同；或采取一次性送貨，分批簽合同、分期付款等方式。

    2．招標(biāo)文件以不合理條件或標(biāo)準(zhǔn)限制、排斥潛在投標(biāo)人招標(biāo)人

    在招標(biāo)文件中，有意或無意以不合理、不必要條件或標(biāo)準(zhǔn)限制、排斥潛在投標(biāo)人。表現(xiàn)形式有：信息發(fā)布不公開，不向潛在投標(biāo)人提供同樣機會了解與招標(biāo)有關(guān)的信息；沒有根據(jù)招標(biāo)特點和需要設(shè)定資格、技術(shù)、商務(wù)等條件；或設(shè)定不公平的條件，限制投標(biāo)人所有制形式或組織形式，或以獲得特定區(qū)域、行業(yè)或部門獎項為加分條件或中標(biāo)條件；要求提供與投標(biāo)或訂立合同無關(guān)的證明材料等。

    3．招標(biāo)工作人員泄露保密信息

    招標(biāo)人未嚴(yán)格遵守招標(biāo)保密規(guī)定，向潛在的某一投標(biāo)人泄露保密信息，直接影響中標(biāo)結(jié)果甚至可能導(dǎo)致中標(biāo)無效。表現(xiàn)形式有：招標(biāo)人向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人名稱、數(shù)量或其他可能影響公平競爭的情況；招標(biāo)人向某一投標(biāo)人泄露標(biāo)底或評標(biāo)人員名單等。

    4．違法確定中標(biāo)人

    當(dāng)評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人都不滿足要求時，招標(biāo)人未要求評標(biāo)委員會補充推薦或重新招標(biāo)，而是自行選擇中標(biāo)單位。主要表現(xiàn)形式有：招標(biāo)人在評標(biāo)委員會推薦的候選人之外確定中標(biāo)人；依法必須招標(biāo)的項目，在評標(biāo)委員會否決所有投標(biāo)人后，招標(biāo)人仍然從中自行確定中標(biāo)人等。

    5．中標(biāo)人違法轉(zhuǎn)包或分包

    招標(biāo)人在招標(biāo)文件中未列明禁止違法轉(zhuǎn)包或分包、未列明違約責(zé)任條款，簽約后對中標(biāo)人履約管理不到位，而中標(biāo)人為獲取更大的利益，違法進(jìn)行轉(zhuǎn)包或分包，容易發(fā)生安全質(zhì)量事故。表現(xiàn)形式有：中標(biāo)人將項目轉(zhuǎn)讓給他人或?qū)㈨椖恐�解后，分別轉(zhuǎn)讓給他人；中標(biāo)人因資質(zhì)等級高、經(jīng)濟實力強等原因中標(biāo)，隨后因工作任務(wù)飽滿而違反規(guī)定將中標(biāo)項目進(jìn)行分包，從中收取費用等。

    6．不按照招投標(biāo)文件訂立合同

    招標(biāo)人對招標(biāo)標(biāo)的數(shù)量和范圍欠考慮，當(dāng)確定中標(biāo)人后發(fā)現(xiàn)還要增加標(biāo)的時。未嚴(yán)格按照招投標(biāo)文件簽訂合同。表現(xiàn)形式有：不按照招投標(biāo)文件規(guī)定的數(shù)量、范圍訂立合同；中標(biāo)人與招標(biāo)人就合同實質(zhì)性內(nèi)容討價還價，招標(biāo)人不得已簽訂背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議；雙方在簽訂合同后又簽訂與中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容不一致的合同等。

    7．投標(biāo)人放棄中標(biāo)項目

    招標(biāo)人對投標(biāo)人履約能力、誠信度等審查不嚴(yán)，或在招標(biāo)文件中未設(shè)定嚴(yán)格的違約責(zé)任，導(dǎo)致中標(biāo)人隨意放棄中標(biāo)而給招標(biāo)人帶來損失。表現(xiàn)形式有：中標(biāo)候選人在其組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等發(fā)生變化，或者存在違法行為被依法查處，影響其履約能力或喪失履約能力時，放棄中標(biāo)；中標(biāo)人因承接項目過多無法履行合同，放棄中標(biāo)的行為等。

四、企業(yè)法律顧問參與商務(wù)采購招標(biāo)活動的主要工作

    1．協(xié)助做好招標(biāo)準(zhǔn)備工作

    (1)協(xié)助選擇招標(biāo)方式

    按照規(guī)定確定采取公開招標(biāo)還是邀請招標(biāo)的方式。實行公開招標(biāo)的項目，要在規(guī)定媒體上發(fā)布招標(biāo)公告；實行邀請招標(biāo)的，要向3個以上符合資質(zhì)條件的投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請書。

    (2)協(xié)助編制招標(biāo)文件

    招標(biāo)文件屬于法律上的要約邀請，既是投標(biāo)人編制投標(biāo)書的依據(jù)，也是招標(biāo)階段招標(biāo)人的行為準(zhǔn)則和采購合同的組成部分。企業(yè)法律顧問可以協(xié)助招標(biāo)人編制招標(biāo)文件并按規(guī)定履行審批程序；將招標(biāo)文件送給投標(biāo)人；對已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行澄清或修改的，按照規(guī)定通知全體投標(biāo)人。

    (3)協(xié)助發(fā)出招標(biāo)文件

    招標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)文件后，要確認(rèn)投標(biāo)人以書面形式予以確認(rèn)；招標(biāo)人如對招標(biāo)文件進(jìn)行修改，要在投標(biāo)截止日期前15日內(nèi)發(fā)給投標(biāo)人，該修改內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。

    (4)協(xié)助進(jìn)行投標(biāo)人資格預(yù)審

    協(xié)助對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，考察投標(biāo)人總體能力是否具備完成招標(biāo)工作所要求的條件。資格預(yù)審不得超出文件規(guī)定的評審標(biāo)準(zhǔn)，不得提高標(biāo)準(zhǔn)或附加條件等。

    2．協(xié)助組織開標(biāo)工作

    (1)開標(biāo)時間和地點

    企業(yè)法律顧問協(xié)助配合招標(biāo)承辦部門，在招標(biāo)文件確定的投標(biāo)截止時間的同一時間公開開標(biāo)．開標(biāo)地點應(yīng)是在招標(biāo)文件中規(guī)定的地點。

    (2)組織好開標(biāo)會議

    按照規(guī)定程序舉行開標(biāo)會議。會上應(yīng)首先當(dāng)眾宣布招標(biāo)工作紀(jì)律，當(dāng)眾宣讀無效標(biāo)和棄權(quán)標(biāo)的規(guī)定；清點實際投標(biāo)人是否符合規(guī)定的最低人數(shù)要求；核查投標(biāo)人提交的法人授權(quán)書及證明材料和證件；投標(biāo)保證金是否按招標(biāo)要求足額到位，當(dāng)場宣布核查結(jié)果；請投標(biāo)人代表當(dāng)眾檢查投標(biāo)文件密封情況、當(dāng)眾拆封、宣讀投標(biāo)文件。

    3．協(xié)助組織好評標(biāo)、定標(biāo)工作

    (1)協(xié)助組織評標(biāo)工作

    檢查評標(biāo)委員會成員到會人數(shù)是否符合要求；評標(biāo)環(huán)境是否符合保密要求；評標(biāo)委員會是否遵照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)程序進(jìn)行評標(biāo)；評標(biāo)報告是否全面反映評委意見并經(jīng)全體評委簽字。

    (2)協(xié)助做好定標(biāo)工作

    招標(biāo)承辦部門是否客觀全面地匯報評標(biāo)過程和評委意見；定標(biāo)過程是否符合制度規(guī)定；使用國家資金或者國家融資項目是否依據(jù)評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人順序定標(biāo)；定標(biāo)依據(jù)和結(jié)論是否明確記錄在案。

    4．協(xié)助做好簽約、履約管理工作

    (1)協(xié)助簽訂采購合同

    雙方應(yīng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)訂立書面合同，合同內(nèi)容應(yīng)與招標(biāo)結(jié)果一致，在簽訂合同的同時簽訂《廉政協(xié)議書》。為防止發(fā)生糾紛，企業(yè)法律顧問應(yīng)督促在發(fā)出中標(biāo)通知書的同時確定合同文本，做到同步簽約。

    (2)協(xié)助做好履約過程的監(jiān)督

    合同履行過程中發(fā)生的變更要遵循招標(biāo)文件規(guī)定的原則辦理；對于違約情況，要按照合同約定和法律規(guī)定確定的違約責(zé)任承擔(dān)。在物資和設(shè)備采購合同中，督促業(yè)務(wù)部門按照要求履行檢查、驗收職責(zé)；在工程建設(shè)項目合同中，督促業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格履行材料、設(shè)備以及隱蔽工程質(zhì)量驗收制度，督促監(jiān)理人員履行職責(zé)；在工程決算前，督促業(yè)務(wù)部門履行相應(yīng)的審批程序。

五、對企業(yè)法律顧問參與商務(wù)采購招標(biāo)工作的思考

    商務(wù)采購是確保核電企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營正常進(jìn)行的必要條件之一。采購招標(biāo)工作的復(fù)雜性、嚴(yán)格的程序性、法律責(zé)任的多樣性、后果法定性。迫切需要有專業(yè)法律人士的介入和參與，提供全過程專業(yè)化的法律服務(wù)，從而降低交易成本，避免交易風(fēng)險，有效制約招標(biāo)工作中的違法違紀(jì)行為。企業(yè)法律顧問必須加強自身專業(yè)素質(zhì)培養(yǎng)，強化制度約束，嚴(yán)格過程監(jiān)督，才能在商務(wù)采購招標(biāo)工作中切實發(fā)揮自身作用。

    1．加強企業(yè)法律顧問隊伍建設(shè)

    商務(wù)采購招標(biāo)涉及法律、政策、技術(shù)、質(zhì)量、價格等多方面，按照企業(yè)法律風(fēng)險防范體系建設(shè)要求，公司應(yīng)進(jìn)一步加強法律人才隊伍尤其是企業(yè)法律顧問隊伍建設(shè)，積極鼓勵商務(wù)采購、計劃合同、財務(wù)、法律事務(wù)、質(zhì)量管理、審計紀(jì)檢監(jiān)察等部門員工取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，建立相關(guān)制度確保其能夠參與處理企業(yè)法律事務(wù)。

    企業(yè)法律顧問在計劃合同部門可以檢查監(jiān)督商務(wù)采購是否涵蓋在計劃范圍內(nèi)；法律事務(wù)部門檢查采購程序是否符合規(guī)定要求；生產(chǎn)部門檢查采購物資是否滿足技術(shù)規(guī)定；質(zhì)量管理部門檢查采購物資是否達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。通過企業(yè)法律顧問切實履行法律監(jiān)督職能，防范商務(wù)采購法律風(fēng)險。確保采購物資滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的需要。

    2．參與商務(wù)采購招標(biāo)基礎(chǔ)性工作建設(shè)

    主動配合構(gòu)建商務(wù)采購招標(biāo)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫工作。配合建立采購信息網(wǎng)和數(shù)據(jù)庫；建立供應(yīng)商評價制度，收集供應(yīng)商信息和產(chǎn)品數(shù)據(jù)；建立并完善“邀請招標(biāo)項目評標(biāo)專家和評標(biāo)專家?guī)臁�，提高招�?biāo)工作專業(yè)性和質(zhì)量；建立核電產(chǎn)品評價標(biāo)準(zhǔn)體系，促進(jìn)招標(biāo)管理規(guī)范化。

    3．參與制定招標(biāo)管理制度和監(jiān)督機制

    積極配合商務(wù)采購部門建立健全招標(biāo)管理制度和監(jiān)督制約機制，強化制度約束。包括采購前期申請及調(diào)研、標(biāo)書編寫、投標(biāo)人確定、開標(biāo)程序、評標(biāo)專家確定與聘請、評標(biāo)原則、合同簽訂與執(zhí)行、物資驗收等，督促招標(biāo)人嚴(yán)格按制度辦理業(yè)務(wù)。

    4．嚴(yán)格招標(biāo)過程監(jiān)督

    嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)，強化事前監(jiān)督。要將投標(biāo)人營業(yè)執(zhí)照所規(guī)定的經(jīng)營項目、范圍期限和納稅等情況，以及是否具有所經(jīng)營物資設(shè)備的代理權(quán)，企業(yè)經(jīng)營業(yè)績等作為重要內(nèi)容進(jìn)行審查。

    嚴(yán)把過程規(guī)范關(guān)，強化事中監(jiān)督。在招標(biāo)會議上監(jiān)督招標(biāo)程序是否符合法律規(guī)定，招標(biāo)過程組織是否嚴(yán)密，投標(biāo)人是否按要求密封投標(biāo)書，是否具有法人代表或授權(quán)代表資格，評標(biāo)專家對于投標(biāo)企業(yè)的評價評分是否公平公正公開等。

    嚴(yán)把合同履約關(guān)，強化事后監(jiān)督。依據(jù)合同文本檢查供貨廠商是否為中標(biāo)廠商、履約金額是否為中標(biāo)金額。物資交貨期、付款方式是否遵循招標(biāo)規(guī)定，履約保證金和質(zhì)量保證金是否按照規(guī)定交納和返還等。

六、結(jié)束語

    核電企業(yè)作為獨立的市場主體和法人實體，在商務(wù)采購招標(biāo)工作中面臨的法律風(fēng)險越來越多。企業(yè)法律顧問參與商務(wù)采購招標(biāo)工作，是強化采購招標(biāo)法律風(fēng)險防控、規(guī)范招標(biāo)行為、防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的迫切要求。企業(yè)法律顧問必須不斷提高自身法律職業(yè)素養(yǎng)，不斷研究和探索開展商務(wù)采購招標(biāo)工作的有效途徑，真正成為精法律、善管理、懂業(yè)務(wù)的復(fù)合型人才，才能肩負(fù)起防范法律風(fēng)險、維護企業(yè)利益的職責(zé)和使命。

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