由于施工條件、工程技術(shù)和外部環(huán)境的復(fù)雜性,工程項(xiàng)目施工過程中廣泛存在的工程變更對(duì)施工合同的履行行為及過程、合同目標(biāo)及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)會(huì)造成廣泛和深入的影響,因此,準(zhǔn)確理解工程變更并能對(duì)其進(jìn)行規(guī)范有效的管理,是負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施工程、管理合同履行項(xiàng)目監(jiān)理的基本要求和義務(wù)。
1 理解合同變更與工程變更的內(nèi)涵及關(guān)系
合同變更在合同法中是指狹義的在合同成立后至未完全履行前,當(dāng)事人經(jīng)過協(xié)議對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行的修改和補(bǔ)充;是指合同內(nèi)容的局部變化,是在保持原合同效力基礎(chǔ)上形成新的合同關(guān)系。合同當(dāng)事人均無權(quán)單方面地進(jìn)行合同變更。作為業(yè)主委托的項(xiàng)目管理者,項(xiàng)目監(jiān)理無權(quán)變更當(dāng)事人承擔(dān)地合同義務(wù)、權(quán)利、責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。
工程變更是依據(jù)承包合同規(guī)定對(duì)工程實(shí)施狀態(tài)所進(jìn)行的調(diào)整、修改與補(bǔ)充。因此當(dāng)施工合同文件所定義的合同基準(zhǔn)狀態(tài)(工程內(nèi)容、施工條件、履約過程、行為要求等)因合同履行需要而作出的任何改變,均可理解為工程變更。接受工程變更指令是承包人的合同義務(wù)。
合同變更是當(dāng)事人雙方的合同意思一致的體現(xiàn);工程變更只能根據(jù)合同規(guī)定作出,其變更范圍和適用條件由合同約定;合同變更與工程變更是不同條件和層次中的變更;若工程變更范圍把握不當(dāng)也可導(dǎo)致合同變更,因此項(xiàng)目監(jiān)理應(yīng)理解工程變更的內(nèi)涵并嚴(yán)格按合同文件的規(guī)定管理工程變更。
2 把握工程變更范疇和類型
由工程項(xiàng)目特點(diǎn)和影響項(xiàng)目建設(shè)的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等不確定性因素可知,工程變更范疇非常廣泛。它包括但不限于以下方面:合同目標(biāo)調(diào)整、施工圖紙修改、施工方案改變、清單工程量增減、工程環(huán)境變化、工程技術(shù)規(guī)范修改、合同條件修改等。
工程變更依據(jù)其性質(zhì)和對(duì)工程項(xiàng)目的影響程度,可分為重大工程變更、較大工程變更、一般工程變更和常規(guī)設(shè)計(jì)變更4 種類型。若發(fā)生涉及工程總體規(guī)模、總體布置、設(shè)備選擇、總體目標(biāo)改變的工程變更,視為重大工程變更;若僅涉及單位或分部工程的局部布置、結(jié)構(gòu)形式或施工方案改變的,視為較大工程變更;若僅涉及分部分項(xiàng)工程細(xì)部結(jié)構(gòu)、局部布置或施工方案改變的,歸于一般工程變更;若因設(shè)計(jì)條件或設(shè)計(jì)方案不適應(yīng)工程施工實(shí)際情況或設(shè)計(jì)文件本身的錯(cuò)誤或?yàn)閮?yōu)化設(shè)計(jì)目的所提出的對(duì)工程設(shè)計(jì)的調(diào)整與修改,則屬于常規(guī)設(shè)計(jì)變更。
項(xiàng)目監(jiān)理應(yīng)準(zhǔn)確把握工程變更的類型和范疇,并依照相應(yīng)的管理權(quán)限和程序進(jìn)行合理規(guī)范的變更管理。
3 通曉工程變更管理程序
程序化管理是項(xiàng)目管理工作規(guī)范化制度化的要求,工程變更程序通常包括:提出工程變更、審查和批準(zhǔn)工程變更、制作變更文件、簽發(fā)和執(zhí)行工程變更等過程。
3.1 提出工程變更
在承包合同實(shí)施中,業(yè)主或監(jiān)理可依據(jù)工程現(xiàn)場(chǎng)條件、施工進(jìn)展和合同文件有關(guān)規(guī)定發(fā)出工程變更指令;設(shè)計(jì)人可依據(jù)業(yè)主或監(jiān)理的意見、或有關(guān)法規(guī)或合同文件規(guī)定,提出對(duì)工程設(shè)計(jì)文件的修改通知;承包人也可依據(jù)監(jiān)理的指示或施工進(jìn)展提出對(duì)工程施工的變更建議。
工程變更指令、通知與建議,均應(yīng)在可能實(shí)施變更的時(shí)間之前提出,并考慮留有程序中進(jìn)行審批及承包人能進(jìn)行必須施工準(zhǔn)備的合理時(shí)間。
3.2 審查和批準(zhǔn)工程變更
項(xiàng)目監(jiān)理審查工程變更,主要是確認(rèn)工程變更是否符合施工合同的規(guī)定,即確認(rèn)工程變更是否成立。批準(zhǔn)工程變更,是基于變更動(dòng)因成立條件下,項(xiàng)目監(jiān)理依管理權(quán)限和項(xiàng)目建設(shè)的需要同意變更的表示;它是執(zhí)行工程變更的前提。
3.3 制作工程變更文件
工程變更文件通常由項(xiàng)目監(jiān)理提供的格式文件(工程變更令和相關(guān)變更令附件)構(gòu)成。工程變更文件的內(nèi)容詳實(shí)具體可操作,一般應(yīng)包括:變更令編號(hào)和簽發(fā)日期;項(xiàng)目名稱及合同編號(hào);變更動(dòng)因及變更內(nèi)容說明;變更對(duì)合同價(jià)款的影響(變更單價(jià)、合同變更費(fèi)用的流水統(tǒng)計(jì));變更對(duì)合同履行的影響及處理;當(dāng)事人各方的名稱及授權(quán)代表簽字及日期;以及可能的變更令附件(變更工作的工程量?jī)r(jià)表、圖紙和與變更工作有關(guān)的文件、紀(jì)要)等。
3.4 簽發(fā)工程變更令執(zhí)行工程變更
工程變更令的簽發(fā),是把變更工作納入施工合同并具有約束力的文件,由具有權(quán)限的項(xiàng)目監(jiān)理簽發(fā),是執(zhí)行工程變更的指令。執(zhí)行工程變更,如同執(zhí)行合同約定工作,承包人按照工程變更令的要求,完成相應(yīng)變更工作,項(xiàng)目監(jiān)理將承包人完成變更工作的費(fèi)用調(diào)整到合同價(jià)款中,并按施工合同條款給予支付。
3.5 實(shí)際工作中也有非常情形下的工程變更
項(xiàng)目監(jiān)理采用先指令實(shí)施變更、后補(bǔ)制變更文件的做法,這種較特殊的變更,很難從時(shí)間上遵守上述程序,也易對(duì)合同履行過程造成較復(fù)雜的影響,應(yīng)嚴(yán)格按照合同精神處理。
4 嚴(yán)格按合同約定管理工程變更
4.1 熟悉工程變更審批的業(yè)主授權(quán)及原則
工程變更通常會(huì)調(diào)整合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,工程變更指令權(quán)是業(yè)主通過監(jiān)理合同和施工承包合同授予項(xiàng)目監(jiān)理的重要監(jiān)理權(quán)限,所以項(xiàng)目監(jiān)理一定要在授權(quán)權(quán)限內(nèi)行使變更管理職能。通常業(yè)主對(duì)工程變更的審批授權(quán)如下:
重大工程變更,由業(yè)主組織審查和批準(zhǔn);較大工程變更,由業(yè)主組織審批或由業(yè)主授權(quán)監(jiān)理組織進(jìn)行審查后報(bào)業(yè)主批準(zhǔn);一般工程變更和常規(guī)設(shè)計(jì)變更或費(fèi)用限額內(nèi)工程變更,由業(yè)主授權(quán)監(jiān)理組織進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。監(jiān)理的審查與批準(zhǔn)不影響當(dāng)事人的合同義務(wù)、責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。
項(xiàng)目監(jiān)理審查工程變更時(shí),應(yīng)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通,且應(yīng)遵守如下基本原則:工程變更不能降低工程使用標(biāo)準(zhǔn);變更工作在技術(shù)上可行可靠;工程變更的費(fèi)用及工期是經(jīng)濟(jì)合理可承受的,工程變更要有利于合同目標(biāo)實(shí)現(xiàn)且應(yīng)使其對(duì)合同工程實(shí)施的影響保持在可控范圍內(nèi)。
4.2 嚴(yán)格控制工程變更范圍
項(xiàng)目監(jiān)理管理的是施工合同的履約行為及過程。管理工程變更范圍應(yīng)控制在合同基準(zhǔn)狀態(tài)確定的工程范圍及其所包含的施工條件內(nèi);即工程變更如不符合合同文件規(guī)定、或超出合同工程項(xiàng)目或工作項(xiàng)目范圍、或超過承包人的施工手段和能力,則將導(dǎo)致合同變更。另外,變更新增合同工作,應(yīng)符合合同約定即為實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)或(在特殊情況下)為實(shí)現(xiàn)業(yè)主項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)所必須;變更取消合同工作,要符合合同規(guī)定或?yàn)闃I(yè)主在承包人提交最終報(bào)表前暫不實(shí)施的清單工作。
4.3 全面分析和評(píng)價(jià)工程變更
工程變更分析和評(píng)價(jià)是審查和批準(zhǔn)的前提,主要分析和評(píng)價(jià):工程變更工作的合同范圍約束性;實(shí)施工程變更的技術(shù)要求與施工合同文件規(guī)定的承包人應(yīng)有的施工技術(shù)和施工條件的兼容性;業(yè)主可以或應(yīng)該提供相應(yīng)變更的協(xié)作配套工作及條件;工程變更引起當(dāng)事人合同責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的分擔(dān);變更工作對(duì)合同履行狀態(tài)的影響程度和調(diào)整方案;工程變更的費(fèi)用關(guān)系調(diào)整;工程變更對(duì)合同目標(biāo)影響的可控性和調(diào)整等。
4.4 合理確定工程變更價(jià)款
發(fā)生工程變更,需要確定工程變更價(jià)款(或單價(jià))的前提:承包人向項(xiàng)目監(jiān)理對(duì)變更工作要求額外支付的意向通知或項(xiàng)目監(jiān)理將其修改變更項(xiàng)目的費(fèi)率和價(jià)格的意圖通知承包人。確定變更單價(jià)的方法,首先應(yīng)按照施工合同的相關(guān)約定進(jìn)行;在缺乏操作規(guī)定的情況下也可參照下述規(guī)則:①施工合同中有合適或參照項(xiàng)目的費(fèi)率和單價(jià)的,優(yōu)先采用或參照進(jìn)行變更工作估價(jià),但當(dāng)物價(jià)波幅或數(shù)量變更巨大時(shí),應(yīng)對(duì)變更單價(jià)進(jìn)行協(xié)商調(diào)整;②新增項(xiàng)目?jī)r(jià)款可按照施工合同價(jià)格的費(fèi)用構(gòu)成比例作為變更估價(jià)的基礎(chǔ),由承包人做預(yù)算,項(xiàng)目監(jiān)理審核確定;或采用計(jì)日工方式處理,即按照施工合同中計(jì)日工的單價(jià)和費(fèi)率確定。
在管理工程變更時(shí)如何公平合理地處理工程變更單價(jià)和費(fèi)用,維護(hù)當(dāng)事人的正當(dāng)合法權(quán)益,顯得尤其重要。
4.5 做好變更文件管理
工程變更工作是監(jiān)理工程師經(jīng)常性的合同管理工作,要求規(guī)范做好相應(yīng)的文件及文檔管理。項(xiàng)目監(jiān)理首先應(yīng)在監(jiān)理細(xì)則中規(guī)范和統(tǒng)一工程變更建議書、工程變更審查和批準(zhǔn)文件、工程變更令等文件的格式和內(nèi)容;其次在相關(guān)當(dāng)事人提出工程變更后,應(yīng)做好工程變更文檔的分類及編碼工作,并收集整理相關(guān)變更工作的基礎(chǔ)文件、資料;第三牢記工程變更必須采用書面文件形式,即承包人只執(zhí)行書面指令或先口頭變更事后補(bǔ)發(fā)指令或追認(rèn)變更;可以例外的僅為合同清單分項(xiàng)工程數(shù)量的簡(jiǎn)單增減。
5 總結(jié)
工程變更管理是項(xiàng)目監(jiān)理重要的管理工作之一,項(xiàng)目監(jiān)理應(yīng)準(zhǔn)確把握合同內(nèi)容,以合同目標(biāo)管理為根本,規(guī)范地處理工程變更中的各種問題,提高監(jiān)理的執(zhí)業(yè)水平。
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本文標(biāo)題:項(xiàng)目監(jiān)理的工程變更管理研究
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