信息系統(tǒng)工程監(jiān)理在履行工程監(jiān)理的過(guò)程中可能會(huì)承擔(dān)民事法律責(zé)任、行政法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任,這三種法律責(zé)任的性質(zhì)是不相同的,不能相互代替。
在信息系統(tǒng)工程的監(jiān)理過(guò)程中,由于工程監(jiān)理自身的行為不規(guī)范,以及信息系統(tǒng)工程建設(shè)過(guò)程中多種復(fù)雜因素的影響,可能出現(xiàn)一些違規(guī)行為,或者因工作失職造成施工質(zhì)量、進(jìn)度、投資目標(biāo)控制和施工安全等方面問(wèn)題。當(dāng)出現(xiàn)這些方面的問(wèn)題時(shí),就有可能要追究信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的法律責(zé)任。
IT監(jiān)理的責(zé)任類型
信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的法律責(zé)任可分為監(jiān)理職業(yè)責(zé)任和非職業(yè)責(zé)任兩大類,其中職業(yè)責(zé)任是由于監(jiān)理行業(yè)工作的性質(zhì)決定的,是行業(yè)工作特殊性所獨(dú)有的屬性,一般是指監(jiān)理單位要為其在監(jiān)理委托合同中非故意的違約行為所承擔(dān)的民事責(zé)任;非職業(yè)責(zé)任則與監(jiān)理行業(yè)工作性質(zhì)和特點(diǎn)無(wú)關(guān),它主要由監(jiān)理單位或監(jiān)理人員本身故意的違法行為造成,包括監(jiān)理單位要為其在監(jiān)理活動(dòng)中的違法行為所承擔(dān)的行政責(zé)任,以及要為其在監(jiān)理活動(dòng)中的嚴(yán)重違法行為所承擔(dān)的刑事責(zé)任。
信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工作是一種團(tuán)體(或集體)的行為,這一點(diǎn)有別于其他的專業(yè)人士(如醫(yī)生、律師等)。我國(guó)的監(jiān)理體制推行的是總監(jiān)負(fù)責(zé)制,由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師組建項(xiàng)目監(jiān)理部,并代表監(jiān)理單位全權(quán)負(fù)責(zé)履行監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理義務(wù)。總監(jiān)理工程師在監(jiān)理服務(wù)中發(fā)揮重要的作用,但監(jiān)理服務(wù)的素質(zhì)最終是由監(jiān)理單位的整體服務(wù)來(lái)體現(xiàn)的。監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師之間,總監(jiān)理工程師和項(xiàng)目監(jiān)理部其他成員之間的約束機(jī)制對(duì)監(jiān)理工程師的法律責(zé)任具有很大的影響,因此,在法律責(zé)任的分擔(dān)方面,需要考慮這一方面的因素。
民事法律責(zé)任、行政法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任構(gòu)成了信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的法律責(zé)任制度,這三種法律責(zé)任的性質(zhì)是不相同的,不能相互代替。信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位作為企業(yè)法人,是信息化建設(shè)行為主體之一,其行為不僅受監(jiān)理委托合同的約束,一旦違約要承擔(dān)民事責(zé)任; 同時(shí)還直接受國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章的約束,一旦違法還要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任,受到行政處罰;嚴(yán)重違法構(gòu)成犯罪的,要依法追究其刑事責(zé)任,涉案的監(jiān)理人員、監(jiān)理單位及其法人代表要受到刑事追究和處罰。
職業(yè)責(zé)任
從法律法規(guī)和行政規(guī)章的角度出發(fā),職業(yè)責(zé)任通常指的是民事責(zé)任。從職業(yè)性質(zhì)的角度出發(fā),主觀上的有意或無(wú)意是鑒別信息系統(tǒng)工程監(jiān)理違法違規(guī)行為是否屬于職業(yè)責(zé)任承擔(dān)范圍的主要依據(jù),導(dǎo)致職業(yè)責(zé)任損害的主觀原因必須是無(wú)意的,也就是說(shuō)監(jiān)理人員在自身的專業(yè)范圍內(nèi)由于疏忽或無(wú)意的行為導(dǎo)致了建設(shè)方(業(yè)主)或依賴于監(jiān)理服務(wù)的第三方的損失。例如,對(duì)于工程項(xiàng)目中存在的質(zhì)量隱患,監(jiān)理人員由于疏忽未進(jìn)行檢查或雖然進(jìn)行了檢查但未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,從而造成了損失,除了工程承包單位必須承擔(dān)工程項(xiàng)目的質(zhì)量責(zé)任外,監(jiān)理工程師也需承擔(dān)自身的民事責(zé)任。但是,如果監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)了工程中的隱患但出于某種原因故意隱瞞從而造成損失的話,監(jiān)理工程師需要承擔(dān)的責(zé)任就超出了民事責(zé)任的范疇。監(jiān)理的民事責(zé)任可以分為兩類:
過(guò)失責(zé)任 人非圣賢,安能無(wú)過(guò)。過(guò)失責(zé)任是指監(jiān)理工程師沒(méi)有履行其作為專業(yè)技術(shù)服務(wù)人員應(yīng)該履行的責(zé)任,或是做了作為專業(yè)技術(shù)服務(wù)人員不應(yīng)該做的事,而這些過(guò)失恰恰造成了建設(shè)方(業(yè)主)或第三方的損失,因此,必須承擔(dān)相應(yīng)的民事?lián)p害賠償責(zé)任;
合同責(zé)任 合同責(zé)任是指信息系統(tǒng)工程監(jiān)理人員作為監(jiān)理合同當(dāng)事人的一方違背了合同的規(guī)定,沒(méi)有適當(dāng)?shù)芈男泻贤?guī)定的義務(wù)從而給另一方造成了損害,因此,必須依據(jù)監(jiān)理合同承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償。
與民事責(zé)任相對(duì)應(yīng)的是民事賠償!逗贤ā返21章“委托合同”第406條規(guī)定:有償?shù)奈泻贤,因受托人造成損失的,委托人可以要求賠償損失……受托人超越權(quán)限給委托人造成損失的,應(yīng)當(dāng)賠償損失。
監(jiān)理單位在監(jiān)理合同責(zé)任期內(nèi)的委托合同義務(wù),無(wú)論如何細(xì)分和描述,都可以歸結(jié)為《合同法》中闡述的監(jiān)督、檢查、驗(yàn)收加上咨詢服務(wù)。監(jiān)理單位在監(jiān)理工作中違反監(jiān)理合同,或者由于過(guò)錯(cuò)侵害了委托方的利益,應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
界定信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位民事賠償責(zé)任的主要因素包括三方面:
● 監(jiān)理單位存在過(guò)錯(cuò);
● 委托單位造成了經(jīng)濟(jì)損失;
● 監(jiān)理單位的過(guò)錯(cuò)與委托單位的經(jīng)濟(jì)損失存在著因果關(guān)系。
賠償金額的多少根據(jù)建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局制訂的《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》標(biāo)準(zhǔn)條件26條約定,監(jiān)理單位對(duì)委托人的“累計(jì)賠償不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬的總額(除稅金)”。
行政責(zé)任
從法律的角度出發(fā),信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的非職業(yè)責(zé)任通常指的是行政責(zé)任和刑事責(zé)任。從職業(yè)性質(zhì)的角度出發(fā),主觀上的有意是判定監(jiān)理需要承擔(dān)非職業(yè)責(zé)任的主要依據(jù),即導(dǎo)致非職業(yè)責(zé)任損害的主觀原因必須是有意的。
行政法上的“行政”一詞,特指國(guó)家行政,是行政主體依法行使行政職權(quán),對(duì)國(guó)家和社會(huì)事務(wù)實(shí)施管理的活動(dòng),其核心是國(guó)家的組織和管理活動(dòng)。行政法律行為簡(jiǎn)稱行政行為,與民事法律行為相對(duì)稱,是指行政主體行使行政權(quán)力,產(chǎn)生法律效果以實(shí)現(xiàn)國(guó)家行政管理目的的行為。
行政處罰是我國(guó)行政法中最重要、影響最廣泛的制度之一。行政處罰作為一種以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾的制裁性手段,起著舉足輕重的作用。行政處罰就是指行政機(jī)關(guān)或者其他權(quán)力機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政法律規(guī)范尚未構(gòu)成犯罪的行政管理相關(guān)人給予法律制裁的行為。它是政府在管理社會(huì)公共事務(wù)的活動(dòng)中,為了保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)生活秩序的正常而實(shí)施的一種具體行政行為。
1. 監(jiān)理單位的行政責(zé)任
《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第19條規(guī)定:“監(jiān)理單位不得偽造、轉(zhuǎn)讓、出賣《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》,不得轉(zhuǎn)讓或越級(jí)承接監(jiān)理業(yè)務(wù)。對(duì)違反本條規(guī)定的,視情節(jié)輕重分別給予責(zé)令改正、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、取消資質(zhì)的處分。”
由此可以看出,監(jiān)理單位承擔(dān)行政責(zé)任的構(gòu)成要件,在主觀方面,行為是故意的,如果沒(méi)有故意就不會(huì)受到行政處罰;在客觀方面,監(jiān)理單位自身必須存在以下不規(guī)范行為:
● 超越本單位資質(zhì)承攬工程;
● 轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù);
● 偽造資質(zhì)證書(shū)或以欺騙手段取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程;
● 轉(zhuǎn)讓、出賣資質(zhì)證書(shū),或允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承攬工程;
● 未取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程。
2. 監(jiān)理工程師的行政責(zé)任
除了監(jiān)理單位要為其在監(jiān)理活動(dòng)中的違約行為和違法行為承擔(dān)行政責(zé)任,受到行政處罰以外,如果監(jiān)理工程師個(gè)人違反有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章,同樣也要受到相應(yīng)的行政處罰!缎畔⑾到y(tǒng)工程監(jiān)理工程師資格管理辦法》第15條規(guī)定:監(jiān)理工程師有下列行為,視情節(jié)輕重分別給予通報(bào)批評(píng)、撤銷登記、吊銷《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師資格證書(shū)》的處分:
● 未經(jīng)登記從事信息系統(tǒng)工程監(jiān)理業(yè)務(wù);
● 以不正當(dāng)手段取得資格證書(shū);
● 以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù);
● 因個(gè)人過(guò)錯(cuò)造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失。
刑事責(zé)任
在當(dāng)前不規(guī)范的信息系統(tǒng)工程市場(chǎng)中,部分工程承包商在工程招標(biāo)中違背規(guī)則,以超低價(jià)中標(biāo)后,便想通過(guò)偷工減料、降低工程質(zhì)量、無(wú)根據(jù)地增加工程量等途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)“失之東隅、收之桑榆”的目的,此時(shí)監(jiān)理人員如果立場(chǎng)不堅(jiān)定,缺乏職業(yè)道德、喪失誠(chéng)信原則,就很有可能被主動(dòng)射過(guò)來(lái)的“糖衣炮彈”俘獲。還有少數(shù)監(jiān)理從業(yè)人員本身就心術(shù)不正,在監(jiān)理工作中不講立場(chǎng)原則,墮落腐化,要么主動(dòng)和少數(shù)不規(guī)范的施工承包單位沆瀣一氣,要么向工程承包單位“吃拿卡要”。
監(jiān)理人員如果與承包商相互串通、弄虛作假造成工程質(zhì)量不合格,發(fā)生重大事故或損失,就構(gòu)成了犯罪,則必然會(huì)依據(jù)刑法來(lái)追究涉案監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的刑事責(zé)任。
《建筑法》第69條規(guī)定:工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量……構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
《刑法》第137條規(guī)定: 建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定,降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),造成重大安全事故,對(duì)直接責(zé)任人員,處五年以上十年以下有期徒型,并處罰金。這就是所謂的犯了“工程重大安全事故罪”,即當(dāng)監(jiān)理單位故意串通或指令工程承包單位違反國(guó)家規(guī)定,降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行工程規(guī)劃、方案設(shè)計(jì)或施工時(shí),造成重大安全事故,就構(gòu)成“工程重大安全事故罪”,會(huì)被追究刑事責(zé)任。監(jiān)理單位犯“工程重大安全事故罪”的構(gòu)成要件:首先,在主觀方面,監(jiān)理單位對(duì)重大安全事故的發(fā)生必須存在主觀上的故意,為了達(dá)到自己的私利而與建設(shè)單位或者承包單位串通,弄虛作假、降低工程質(zhì)量; 其次,在客觀方面,必須產(chǎn)生了重大安全事故的后果。如果沒(méi)有嚴(yán)重?fù)p失的后果,即使故意實(shí)施了這些行為也不構(gòu)成本罪。
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